21.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任，以下不属于担任托管人条件的选项是( )。
A.净资产和风险控制指标符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门
C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D.有安全管理基金财产的条件
答案：D
22.基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起( )日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告
A.2
B.3
C.5
D.10
答案：D
23.下列关于持有人大会的说法错误的是( )。
A.持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由管理人召集
B.管理人未按规定召集或者不能召集的，由托管人召集
C.依据《基金法》的规定，持有人大会由管理人召集
D.召开持有人大会，召集人应当至少提前10日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
答案：D
24.职业道德的特征包括( )。
①职业道德具有特殊性;②职业道德具有继承性;③职业道德具有模范性;④职业道德具有具体性
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②④
答案：D
25.以下不属于申请募集基金应提交的主要文件的是( )。
A.招募说明书草案
B.基金托管协议草案
C.基金合同草案
D.基金申请可行性论证报告
答案：D
26.关于基金募集申请的说法错误的是( )。
A.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售
B.基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月
C.基金管理人应当在基金份额发信的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
D.在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前管理人可以择机介入市场投资
答案：D
27.基金募集期限届满，封基需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上;开基需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。这种说法( )。
A.错误
B.正确
C.部分正确
D.部分错误
答案：B
28.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任:①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。这种说法( )。
A.错误
B.正确
C.部分正确
D.部分错误
答案：B
29.下列关于我国基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准的说法错误的是( )。
A.股票型基金最高一般不超过1.5%
B.债券型基金的认购费率通常在1%以下
C.货币型基金一般认购费为0
D.后端收费模式设计的目的是为鼓励投资者更多购买基金
答案：D
30.投资人投资5万元认购某开基，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元，则其认购份额为( )。
A.49266.08
B.49266.06
C.49266.04
D.49266.02
答案：A
31.封基的交易时间为每周一至周五(节假日除外)的9:30-11:30和( )并遵从“价格优先、时间优先”的原则。
A.13:00-14:00
B.13:00-15:00
C.13:00-15:15
D.13:00-15:30
答案：B
32.基金交易佣金不得高于成交金额的( )‰(深交所佣金水平不低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上交所无此规定)，起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：C
33.假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万元，折算前的基金份额总额为30000万份，当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为( )。
A.1
B.1.1
C.1.2
D.1.3
答案：C
34.开基的申购和赎回原则是不一样的。股票基金、债券基金的申购和赎回原则包括未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则，货币市场基金的申购和赎回原则包括确定价原则和金额申购、份额赎回原则。这种说法( )。
A.错误
B.正确
C.部分正确
D.部分错误
答案：B
35.某投资者通过场外(某银行)投资2万元申购某上市开基，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.1元，则其申购手续费为( )。
A.295.57
B.295.56
C.295.55
D.295.54
答案：A
36.某投资者赎回上市开基1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为( )。
A.50.25
B.51.25
C.52.25
D.53.25
答案：B
37.一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于( )%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A.0.25
B.0.5
C.1
D.1.5
答案：A
38.下列关于巨额赎回的处理的说法错误的是( )。
A.接受全额赎回
B.部分延期赎回
C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向证监会备案，并在3个工作日内在至少一种证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法
D.对于超过10%部分赎回申请延迟至下一开放日办理，享有赎回优先权，以下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额
答案：D
39.当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率;当二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率。这种说法( )。
A.错误
B.正确
C.部分正确
D.部分错误
答案：B
40.ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过( )个月。
A.1
B.3
C.5
D.7
答案：B
