41.合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
答案：B
42.合规政策内容不包括( )。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.管理层薪酬
答案： D
43.基金管理公司的督察长应由( )聘任。
A.中国证监会
B.基金管理公司董事会
C.基金经营所在地中国证监会派出机构
D.基金管理公司总经理
答案： B
44.基金管理人的( )是基金市场竞争的核心。
A.产品设计
B.投资管理
C.销售环节
D.风险控制
答案： C
45.合规与风险控制部的职责不包括( )。
A.风险的日常管理
B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D.定期对本部门的合规风险进行评估
答案： D
46.以下不属于内部控制的原则的是( )。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.审慎性原则
D.成本效益原则
答案：C
47.基金运作信息披露文件包括( )。
A.招募说明书
B.基金合同
C.上市交易公告书
D.基金份额发售公告
答案： C
48.某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。
A.健全性
B.相互制约
C.有效性
D.独立性
答案： C
49.职业道德是指( )。
A.从业人员的特定行为规范的总和
B.企业上司的指导性要求
C.从业人员的自我约束
D.职业纪律方面的最低要求
答案: A
50.( )实施监督的动力最足，监督也最深最细。
A.投资者
B.监督机构
C.基金机构
D.行业自律组织
答案：A
51、基金管理人的职责不包括（ ）。
A.基金的募集
B.基金资产的投资运作
C.为投资者争取最大投资收益
D.基金资产保管
答案：D
52、从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是（ ）。
A.解除经营风险
B.提高基金管理人的经营效益
C.消除经营风险
D.直接促进组织目标的实现
答案：D
53、基金信息披露的（ ）要求信息披露的表述应当简明扼要。
A.易解性原则
B.规范性原则
C.易得性原则
D.完整性原则
答案：A
54、常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过（ ）个工作日。
A.30
B.20
C.10
D.60
答案：B
55、下列说法中，错误的是（ ）。
A.不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异
B.不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同
C.封闭式基金主要通过交易所进行交易
D.封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网店申购和赎回
答案：D
56、基金管理公司应当设立督察长，对（ ）负责，经（ ）聘任，报证券监督管理机构核准。
A.董事会;经营层
B.理事会;董事会
C.总经理;董事会
D.董事会;董事会
答案：D
57、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。
A.3
B.5
C.10
D.20
答案：D
58、内幕信息的构成要素不包括（ ）。
A.来源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.及时的信息
D.“非公开”的信息
答案：C
59、下列属于部门规章和规范性文件的是（ ）。
A.《基金经理注册登记规则》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
答案：B
60、代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，则该部分基金份额持有人有权自行召集。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
答案：B
