61.在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
A.投资决策授权制度
B.业务交流制度
C.投资风险评估与管理制度
D.实质性审查制度
62.1992 年 11 月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是( )。
A.淄博基金
B.华安创新
C.天骥基金
D.基金开元
63.下列属于基金募集发售工作内容的是( )。
Ⅰ.发售基金
Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件
Ⅲ.提交备案申请
Ⅳ.资金存入专门账户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
64.下列不属于保险资产管理公司的资产管理业务的是( )。
A.集合资金信托
B.企业年金
C.保险资产管理计划
D.投资联结保险账户管理
65.关于我国基金销售机构的销售策略，下列说法错误的是( )。
A.在产品策略方面，中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点
B.在价格策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式
C.销售渠道较为单一，以银行和券商代销为主
D.在促销策略方面，轻首发重持续营销
66.避险策略基金的投资目标是( )。
A.获得尽可能高的回报
B.使投资风险尽可能低
C.获得市场平均收益
D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
67.基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和( )等的业务活动。
A.风险控制
B.基金评价
C.基金交易电子商务平台
D.基金估值
68.( )又叫创业基金。
A.证券投资基金
B.风险投资基金
C.私募股权基金
D.另类投资基金
69.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应向( )备案。
A.当地证监局
B.中国证券业协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会
70.综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括的三方面内容是
( )。
A.投资决策教育，投资风险教育，资产配置教育
B.投资决策教育，资产配置教育，权益保护教育
C.投资决策教育，资产配置教育，投资法规教育
D.投资风险教育，投资决策教育，权益配置教育
71.关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是( )。
A.开放式基金的基金份额的赎回
B.开放式基金的基金份额的申购
C.开放式基金的基金份额的登记
D.开放式基金的基金份额的认购
72.关于开放式基金，以下表述错误的是( )。
A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产
B.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
C.基金份额数量不固定
D.一般有一个固定的存续期
73.国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是( )。
A.博时价值增长基金
B.南方避险增值基金
C.华安创新
D.南方宝元债券基金
74.( )是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.中国证监会
D.基金业协会
75.下列属于企业风险管理基本框架内容的是( )。
Ⅰ.外部环境
Ⅱ.事项识别
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.控制活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
76.基金的宣传推介应当突出( )。
A.“投资风险”
B.“业绩稳健”
C.“尽享牛市”
D.“有保障高收益”
77.基金宣传推介材料不得登载的内容是( )。
A.本公司的品牌形象宣传材料
B.单位或个人的推荐性文字
C.基金产品的基本要素
D.投资者教育的相关信息
78.基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由( ) 依法采取行政监管或行政处罚措施。
A.中央银行或财政部
B.中央银行或证监会
C.中国证监会或证监局
D.中国证监会或财政部
79.基金管理人合规培训的具体内容不包括( )。
A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C.案例警示教育
D.基金公司投资决策的依据
80.下列关于基金分类意义的表述，错误的是( )。
A.在助于投资者做出选择
B.使得基金业绩比较更客观公正
C.基金资产评估是基金评级的基础
D.有助于实施更有效的分类监管
61.答案：C
解析：投资决策业务控制的主要内容之一：建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。故本题选择 C 选项。
62.答案：C
解析：1992 年 6 月，深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》， 同年 11 月经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金--天骥基金，规模为 5.81 亿元人民币。故本题选择 C 选项。
63.答案：B
解析：基金募集发售工作内容有发售基金、公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件、资金存入专门账户。故本题选择 B 选项。
64.答案：A
解析：A 项属于信托公司的业务。保险资产管理公司的资产管理业务包括：企业年金、保险资产管理计划、投资联结保险账户管理、第三方保险资产管理计划， 故本题选择 A 选项。
65.答案：D
解析：D 选项：在促销策略方面，重首发轻持续营销，故本题选择 D 选项。
66.答案：D
解析：避险策略基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基
金。避险策略基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。故本题选择 D 选项。
67.答案：C
解析：基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和基金交易电子商务平台等的业务活动，故本题选择 C 选项。
68.答案：B
解析：风险投资基金又称创业基金。它以一定的方式吸收机构和个人的资金， 投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值，故本题选择 B 选项。
69.答案：C
解析：本题考查非公开募集基金的备案。依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金业协会应当向中国证监会报告。故本题应选 C 选项。
70.答案：B
解析：投资者教育主要包含三方面的内容：(1)投资决策教育;(2)资产配置教育;(3)权益保护教育。故本题选择 B 选项。
71.答案：C
解析：开放式基金份额的登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为，故本题选择 C 选项。
72.答案：D
解析：开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。一般无固定的存续期，强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产，而封闭式基金有固定的存续期，故本题选择 D 选项。
73.答案：D
解析：2002 年 8 月，南方基金管理公司推出了我国第一只以债券投资为主的南方宝元债券基金。故本题选择 D 选项。
74.答案：A
解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易， 实行自律管理的法人，故本题选择 A 选项。
75.答案：B
解析：企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控八个要素构成， 故本题选择 B 选项。
76.答案：A
解析：基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资凤险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。故本题选择 A 选项。
77.答案：B
解析：基金宣传推介材料的禁止性行为：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏;(2)预测基金的证券投资业绩;(3)违规承诺收益或者承担损失;(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;(6)登载单位或者个人的推荐性文字;(7)中国证监会规定的其他情形，故本题选择 B 选项。
78.答案：C
解析：基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。故本题选择 C 选项。
79.答案：D
解析：基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规;公司内部的员工守则和各项业务的合规制度;案例警示教育。故本题选择 D 选项，
80.答案：C
解析：基金分类是进行基金评级的基础，故本题选择 C 选项。
