11.基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的( )。
A.岗前职业道德教育
B.岗位职业道德教育
C.政府监管机构监管
D.社会各界监督
12.在基金份额发售( )日前，披露招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.3
B.5
C.7
D.1
13.关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是( )。
A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
B.守法合规调整的是基金从业人员基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的，是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
14.非公开募集基金的募集对象不得超过( )。
A.100 人
B.150 人
C.200 人
D.50 人
15.连续( )年没有开展基金托管业务的，取消托管资格。
A.1 年
B.5 年
C.2 年
D.3 年
16.作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与( )相关的披露义务。
A.基金股东大会
B.基金托管人协会
C.基金份额持有人大会
D.基金公司经营业绩
17.按照交易标的物的化分，以下属于金融市场的是( )。Ⅰ.票据市场
Ⅱ.证券市场Ⅲ.外汇市场Ⅳ.黄金市场
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
18.证交所在监管中发现基金异常交易，采取的措施是( )。
A.没收违法所得
B.取消资格
C.罚款
D.电话提示、警告
19.基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划，制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是( )。
A.投资决策委员会
B.投资部
C.研究部
D.交易部
20.一般来说，伞型或系列基金的主要特点不包括( )。
A.强大的扩张功能
B.简化管理
C.投资收益稳定
D.降低成本
11、【答案】A
【解析】基金从业资格考试属于基金职业道德教育中的岗前职业道德教育，故本题选择 A 选项。
12、【答案】A
【解析】本题考查基金份额发售的相关规定。基金管理人应在基金份额发售的 3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。故本题选择 A 选项。
13、【答案】A
【解析】守法合规是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章， 还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管，故本题选择 A 选项。
14、【答案】C
【解析】本题考查非公开募集基金的募集对象及其人数限制。依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人。故本题选择 C 选项。
15、【答案】D
【解析】本题考查取消托管资格的几种情形。取消基金托管人托管资格的情形包括：(1)连续 3 年没有开展基金托管业务的;(2)违反本法规定，情节严重的;(3) 法律、行政法规规定的其他情形。故本题选择 D 选项。
16、【答案】C
【解析】本题考查基金份额持有人的信息披露义务。基金份额持有人的信息披露 义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务。根据《证券投资基金法》， 当代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会， 在基金管理人和基金托管人都不召集的时候，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集;会议召开后，如果基金管理人和基金托管人对持有人会 议决定的事项不履行信息披露义务的，召集基金持有人大会的基金份额持有人应 当履行相关的信息披露义务。故本题选择 C 选项。
17、【答案】C
【解析】金融市场的分类：按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等，故本题选择 C 选项。
18、【答案】D
【解析】本题考查证券交易所对异常交易的处罚措施。 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。故本题选择 D 选项。
19、【答案】B
【解析】投资部的职责：投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息，故本题选择 B 选项。
20、【答案】C
【解析】本题考查伞型基金的特点。伞型或系列基金的特点包括：简化管理、降低成本和强大的扩张功能。故本题选择 C 选项。
