2019年11月基金从业资格考试将至，233网校为您整理《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前试卷一，共100题，本页面提供20道试题及答案预览。
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2019年《基金法律法规、职业道德与业务规范》试卷一
1.中华人民共和国证券投资基金法规定开放式基金的登记业务( )。
A.可以由基金管理人办理也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
C.只能由基金管理人办理
D.只能由销售机构办理
2.根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审核调查，严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
3.下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是( )。
A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益
B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C.推介避险策略基金的，可以不揭示避险策略基金的风险
D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
4.基金注册登记机构的主要职责，包括( )。
A.披露信息
B.发放红利
C.资金结算
D.交割
5.基金份额持有人大会应当由代办( )以上基金份额的持有人参加。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
6.某投资人认购 1000000 元的基金份额，基金份额面值为 1.00 元/份，认购费率为 1%，认购期间产生的利息为 3 元，则其认购份额为( )份。
A.990099
B.990102
C.1000003
D.990399
7.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起( )月内进行基金募集。
A.3 个
B.12 个
C.6 个
D.36 个
8.通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是( )。
A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
B.债券是一种低风险、低收益的投资品种
C.股票是一种高风险、高收益的投资品种
D.以上说法都对
9.以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是( )。
A.基金托管人资格由中国证监会批准
B.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管C.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
D.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
10.( )不是基金管理人的职责。
A.安全保管基金财产
B.向基金份额持有人分配收益
C.编制基金财务会计报告
D.计算公告基金资产净值
1、【答案】A
【解析】《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理，A 项正确，BCD 项错误。故本题选择 A 选项。
2、【答案】C
【解析】本题考查销售合规性风险管理的主要措施。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括：(1)对宣传推介材料进行合规审核;(2)对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构;(3)制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守;(4)加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。故本题选择 C 选项。
3、【答案】B
【解析】本题考查基金宣传推介材料规范。A 选项，推介货币市场基金的，不得保证最低收益;C 选项，推介避险策略基金的，应当充分揭示避险策略基金的风险，说明投资者投资于避险策略基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明避险策略基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险;D 选项，登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。故本题选择 B 选项。
4、【答案】B
【解析】我国开放式基金注册登记机构的主要职责：(1)建立并管理投资者基金份额账户;(2)负责基金份额登记，确认基金交易;(3)发放红利;(4)建立并保管基金投资者名册;(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。故本题选择 B 选项。
5、【答案】B
【解析】基金份额持有人大会的召开条件中要求：基金份额持有人大会应当由代办 1/2 以上基金份额的持有人参加。故本题选择 B 选项。
6、【答案】B
【解析】本题考查认购份额的计算。净认购金额=认购金额/(1+认购费率)，净认购金额=1000000/(1+1%)=990099.01(元)，认购费用=认购金额-净认购金额，认购费用=1000000-990099.01=9900.99(元)，认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值，认购份额=(990099.01+3)/1=990102.01(份)。故本题选择 B 选项。
7、【答案】C
【解析】基金管理人应当自收到准予注册文件之日 6 个月内起进行基金募集。故本题选择 C 选项。
8、【答案】D
【解析】本题考查基金与股票、债券的差异。通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种;基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。故本题选择 D 。
9、【答案】C
【解析】本题考查基金托管银行的监管。A 项错误，基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准;B 项、D 项错误，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管，中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括基金托管职责的履行情况与基金托管部门内部控制情况两个方面。故本题选择 C 选项。
10、【答案】A
【解析】本题考查基金管理人的法定职责。安全保管基金财产是基金托管人的职责。故本题选择 A 选项。
