基金从业基金法律法规模拟试题

1、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的( )。A. 投资合规性风险B. 销售合规性风险...阅读全文>

wyj2022-05-22

1、（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的...阅读全文>

wyj2022-05-21

1、关于反洗钱合规性风险表述错误的是（ ）。A. 违反公平交易原则B. 违反相关法律法规C. 利用相同身份进行非法资金转移D. 违...阅读全文>

wyj2022-05-20

1、信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A. 建立信息披露风险责任制B. 对宣传推介材料进行合规审核C. 重点监控投资组合投...阅读全文>

wyj2022-05-19

1、合规政策内容不包括（ ）。A. 合规管理部门的功能和职责B. 合规管理部门的权限C. 合规负责人的合规管理职责D. 管理层薪酬...阅读全文>

wyj2022-05-18

1、基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。A. 全程、静态B. 全程、动态C. 重点、静态D. 重点...阅读全文>

wyj2022-05-17

1、基金管理人的( )负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责。A. 股东会B. 董事会C. 管理层D. 督察长...阅读全文>

wyj2022-05-16

1、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会的职权不包括（ ）。A. 检查公司的财务B. 对公司董事和高级管理人员履行合规管...阅读全文>

wyj2022-05-15

1、督察长应当（ ）向全体董事报送工作报告。A. 每个月B. 每个季度C. 不定期D. 定期或不定期查看答案参考答案：D参考解析：...阅读全文>

wyj2022-05-14

1、基金管理人监事会会议应当在全体监事出席时方可举行，每名监事有（ ）票表决权。A. 0B. 1C. 2D. 3查看答案参考答案：...阅读全文>

wyj2022-05-13

1、合规管理的意义不包括（ ）。A. 帮助基金管理人控制所有风险B. 减少违规处罚导致的损失C. 减少由于声誉风险导致的潜在损失D...阅读全文>

wyj2022-05-12

1、基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。A. 成熟性B. 协调性C. 独立性D. 客观性查看答案参考答案：A参考解析：基...阅读全文>

wyj2022-05-11

1、合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括( )。A. 立法机关和证监会发布的基本法律规则B. 公司章程所制定的各种法规C...阅读全文>

wyj2022-05-10

1、基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。A. 定期保存；异地备份B. 定期保存；本地备...阅读全文>

wyj2022-05-09

1、基金管理公司督察长的权利和职责不包括（ ）。A. 人事权利B. 列席公司相关会议C. 调阅公司相关档案D. 就内部控制制度的执...阅读全文>

wyj2022-05-08