基金从业基金法律法规模拟试题

1、规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。这一做法属于内部控制的( )要求。A. 会计系...阅读全文>

wyj2022-05-07

1、交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（ ）。A. 基金经理...阅读全文>

wyj2022-05-06

1、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。A. 内部控制大纲B. 基本管理制度C. 经营理念D. 部门业务规章查看答案参...阅读全文>

wyj2022-05-05

1、基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，体现了其内部控制中（ ）的重要性。A. 信息沟通B. 内部监控C. ...阅读全文>

wyj2022-05-04

1、完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（ ）。A. 横向...阅读全文>

wyj2022-05-03

1、基金管理人的内部控制和( )密不可分的。A. 信息B. 资源C. 环境D. 法律查看答案参考答案：A参考解析：基金管理人内部控...阅读全文>

wyj2022-05-02

1、下列说法有误的是( )。A. 信息不对称是市场存在的基础B. 基金持有人与基金管理人之间是信托关系C. 基金财产应独立于基金管...阅读全文>

wyj2022-05-01

1、基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（ ）的风险偏好。A. 监事会B. ...阅读全文>

wyj2022-04-30

1、（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。A. 业务风险B. 投资风险C. 操作...阅读全文>

wyj2022-04-29

1、基金公司( )应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。A. 董事会B....阅读全文>

wyj2022-04-28

1、下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是（ ）。A. 最高性原则B. 权责匹配原则C. 适时性原则D. 公平性原则查看...阅读全文>

wyj2022-04-27

1、从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（ ）。A. 投资决策委员会B. 产品审批委员会C. 风险控制委员会...阅读全文>

wyj2022-04-26

1、（ ）是公司战略的重要载体。A. 业务范畴B. 业务体系C. 发展方向D. 组织架构查看答案参考答案：D参考解析：组织架构是公...阅读全文>

wyj2022-04-25

1、一般来说，股东会依法可以行使的职权（ ）。A. 决定公司的经营方针和投资计划B. 修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改C...阅读全文>

wyj2022-04-24

1、股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项体现了基金公司治理的（ ）原则。A. 业...阅读全文>

wyj2022-04-23