41、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括()。
A 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券
B 上市企业公开发行和交易的普通股
C 未上市企业股权
D 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股
42、股权投资基金的收益分配，主要在()之间进行。
A 投资者与第三方服务机构
B 投资者和托管人
C 投资者与管理人
D 管理人和托管人
43、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括()。
Ⅰ.筹建费用
Ⅱ.第三方服务费用
Ⅲ.管理费用
Ⅳ.基金托管人的业绩报酬
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
44、一份详尽的尽职调查工作计划通常包括()。
Ⅰ.尽职调查对象
Ⅱ.尽职调查内容与方法
Ⅲ.尽职调查项目组人员组成
Ⅳ.尽职调查的配套安排
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
45、股权回购通常可以分为三类，分别是()。
Ⅰ.控股股东回购
Ⅱ.管理层回购
Ⅲ.员工收购
Ⅳ.回购退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
46、创投国十条要求落实和完善国有创业投资管理制度，下列说法正确的是()。
Ⅰ.鼓励国有企业集众智，开拓广阔市场空间，增强国有企业竞争力
Ⅱ.支持有需求、有条件的国有企业依法依规、按照市场化方式设立或参股创业投资企业和创业投资母基金
Ⅲ.强化国有创业投资企业对种子期、初创期等创业企业的支持，鼓励国有创业投资企业追求短期投资收益
Ⅳ.支持具备条件的国有创业投资企业开展混合所有制改革试点，探索国有创业投资企业和创业投资管理企业核心团队持股和跟投
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
47、最具权威、最为有效的监管是()。
A.行业自律
B.内部控制
C.社会力量监督
D.政府监管
48、2014年11月，基金业协会发布《基金业务外包服务指引(试行)》内容包括()。
Ⅰ.支持基金管理人特色化、差异化发展
Ⅱ.提高核心竞争力
Ⅲ.促进基金管理公司强化风险意识，增强风险防范能力，建立全面的风险管理体系
Ⅳ.促进公募、私募基金管理人业务外包服务规范开展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
49、基金的定期报告通常包括()。
Ⅰ.基金当事人
Ⅱ.基金的基本信息
Ⅲ.基金项目退出情况
Ⅳ.基金会计数据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
50、测算投资回报，是通过计算()来确定目标企业是否具有投资价值，杠杆收购基金能否获得合理的回报。
A.资产收益率
B.年化收益率
C.内部收益率
D.成本费用利润率
51、《创业投资企业管理暂行办法》是第()部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章。
A.一
B.二
C.三
D.四
52、有限责任公司型股权投资基金应按()顺序进行基金清算。
Ⅰ.支付清算费用、职工工资、社会保险费用和法定补偿金
Ⅱ.清偿公司债务
Ⅲ.按照股东的出资比例向股东分配
Ⅳ.缴纳所欠税款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ
53、为达到最佳的管理人内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和 员工人数等方面相匹配，切合自身实际情况，体现了其()。
A.适时性原则
B.全面性原则
C.成本效益原则
D.执行有效性原则
54、关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是()。
A 基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任
B 基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任
C 基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管
D 基金财产保管机构是基金管理人的代理人
55、关于股权投资基金投资者的权利，表述正确的是()。
A 母基金作为具备专业投资能力的投资者通常参与确定其所投资基金的投资方案
B 基金投资者可对基金投资者会议审议事项进行表决
C 基金投资者可随时查阅或复制所有的基金信息资料
D 基金投资者可参与分享基金财产收益，但不得参与分配清算后的剩余基金财产
56、信托(契约)型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，关于信托(契约)型基金表述，错误的是()。
A 基金的参与主体包括基金投资者、基金管理人及基金托管人
B 基金是独立法人
C 基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益
D 基金管理人依据法律法规和基金合同负责基金的经营和管理操作
57、关于并购基金，表述正确的是()。
A 并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率
B 战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金
C 并购基金主要对企业新增的股权进行投资
D 并购基金的投资收益主要来源于所投资企业的价值创造
58、股权投资母基金 A 近期完成两项投资，一是认购了半年前已工商设立但仍在募集期的股权投资基金 B 的份额，二是购买了 4 年前设立的股权投资基金 C 所持有的全部投资组合。关于前述业务，以下表述错误的是()。
Ⅰ.对基金 B 的投资属于母基金的一级投资业务
Ⅱ.对基金 C 投资组合的投资属于母基金的直接投资业务
Ⅲ.母基金 A 在投资后成为基金 B 的出资人
Ⅳ.母基金 A 在投资后成为基金 C 的出资人
A Ⅰ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
59、公司型基金和合伙型基金的设立，通常需在()完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程。
A.国务院证券监督部门
B.中国证券交易所
C.中国证监会
D.工商管理部门
60、二手资料收集的正确步骤是()。
Ⅰ.资料筛选
Ⅱ.辨别所需的信息
Ⅲ.寻找信息源
Ⅳ.收集二手资料
Ⅴ.资料整理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ
42、C
43、A
44、B
45、A
46、D
47、D
参考解析：相比于行业自律、内部控制和社会力量监督，政府监管是最具权威、最为有效的监管。
48、B
49、D
50、C
51、A
52、D
53、C
54、D
55、B
56、B
57、A
58、C
59、D
60、C
