2020年10月基金从业《私募投资基金》摸底试卷100题

81、全国中小企业股份转让系统的性质是()。

A.会员制

B.事业法人

C.社团法人

D.公司制

82、关于境内首次公开发行上市的程序，以下表述错误的是()。

A.发行成功后，发行人需刊登上市公告，在证监会的监督指导下完成上市

B.预先披露是 IPO 必经程序

C.发行人需在指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织路演，通过询价程序 确定发行价格，按照发行方案发行股票

D.必须已经是股份有限公司，才能进入上市辅导阶段

83、股权投资基金的资金来源主要为()。

Ⅰ.各类机构投资者

Ⅱ.个人投资者

Ⅲ.高净值的个人客户

Ⅳ.金融机构

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

84、基金销售机构应当具备的资质条件是()。

A 在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

B 在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

C 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

D 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员

85、公司型基金的基金合同是()。

A 营业执照

B 董事公决议

C 股东大会决议

D 公司章程

86、有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为()。

A 50 人

B 200 人

C 20 人

D 100 人

87、在股权投资基金层面不需要缴纳所得税的基金组织形式包括()。

A 信托(契约)型基金和合伙型基金

B 公司型基金和合伙型基金

C 公司型基金和信托(契约)型基金

D 公司型基金、合伙型基金和信托(契约)型基金

88、不属于股权投资基金募集主要资料的是()。

A (反向)尽职调查材料

B 私募备忘录

C 基金条款书

D 投资框架协议

89、关于我国股权投资基金的权益分配，下列说法正确的是()。

Ⅰ.有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配

Ⅱ.契约型股权投资基金的收益分配按照基金合同的约定办理

Ⅲ.合伙型股权投资基金的收益分配方式，应当依照合伙协议的约定办理

Ⅳ.股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90、股权投资基金的核心业务是()。

Ⅰ.投资实施

Ⅱ.投资预测

Ⅲ.投资后管理

Ⅳ.项目退出

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

91、基金管理人制作的关于特定基金产品的推介说明资料是()。

A.募集推介资料

B.私募备忘录

C.基金条款

D.(反向)尽职调查资料

92、全国股转系统挂牌流程顺序为()。

Ⅰ.材料制作阶段

Ⅱ.决策改制阶段

Ⅲ.登记挂牌阶段

Ⅳ.反馈审核阶段

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ

93、股权投资基金会计核算的主要内容包括()。

Ⅰ.资产核算

Ⅱ.负债核算

Ⅲ.损益核算

Ⅳ.权益核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

94、 拟申请登记私募基金管理人存在()情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。

Ⅰ、申请机构在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介，向不合格投资者募集行为

Ⅱ、申请机构兼营民间借贷业务

Ⅲ、申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录

Ⅳ、申请机构存在虚假填报，恶意欺诈行为

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95、股权投资基金甲对目标公司 A 进行初步尽职调查后判断该公司具有较高投资价值，并计划独家完成对 A 公司的投资。为了避免在尽职调查和商务谈判阶段 A公司再与其他投资机构接触，基金甲可考虑在投资框架协议中加入的条款是()。

A 保护性条款

B 优先认购权条款

C 第一拒绝权条款

D 排他性条款

96、下列关于股权投资母基金的说法中，正确的有()。

Ⅰ.母基金通常拥有相当的规模，能够吸引、留住及聘用行业内最优秀的投资管理人才

Ⅱ.母基金可以帮助大的投资者投资小规模的基金，从而实现节约成本和分散投资

Ⅲ.母基金可以帮助小的投资者投资大规模的基金，从而达到大型基金的投资门槛

Ⅳ.考虑薪资、差旅及其他管理成本，投资母基金比自行聘请专门投资股权投资基金的团队更加经济有效

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

97、基金投资者享有()权利。

Ⅰ.分享基金财产收益

Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产

Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

Ⅳ.对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

98、未在交易所上市的公司股权转让，需要符合我国法律对公司股权转让的相关规定，以并购方式实现退出的程序，可分为6个步骤，下列说法正确的是()。

Ⅰ.股权转让交易双方协商并达成初步意向

Ⅱ.受让方对目标公司进行尽职调查

Ⅲ.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议

Ⅳ.向证券业协会申请公司变更登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

99、合伙型基金应根据()以及各地工商登记机构的要求由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关申请设立登记。

Ⅰ.《公司法》

Ⅱ.《合伙企业法》

Ⅲ.《合伙登记管理办法》

Ⅳ.公司章程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

100、以下关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的是()。

Ⅰ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

Ⅲ.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解

Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ