基金从业试题中心

在内部控制的基本要素中，控制环境包括（）。Ⅰ.经营理念和内控文化Ⅱ.公司治理结构Ⅲ.员工道德素质Ⅳ.社会经济环境A、Ⅰ、...阅读全文>

cjb2022-04-26

在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（）。Ⅰ.资产分离制度Ⅱ.岗位分离制度Ⅲ.实行重要业务部门和岗位的物理隔离Ⅳ.审贷...阅读全文>

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在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，数据资料应（）。A、逐日备份并异地妥善存放B、逐月备份并异地妥善存放C...阅读全文>

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在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户交易记录自（）记起至...阅读全文>

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在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，数据资料应逐日备份并异地...阅读全文>

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在基金客户服务提供方式中，（）主要用于发送简洁、明了的文字信息。A、自动传真、电子信箱B、手机短信C、邮寄服务D、上门服...阅读全文>

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在基金客户服务提供方式中，（）特别适合用于传递行文较长的信息资料、定期或临时公告。A、自动传真、电子信箱B、手机短信C、...阅读全文>

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在基金客户服务提供方式中，（）是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。A、讲座B、互联网服务C、专人服...阅读全文>

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在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（）。A、有效落实合规考核机制B、加强管理层对合规文...阅读全文>

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以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是（）。A、公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估...阅读全文>

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以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（）。A、某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管B、某基金管理公司的...阅读全文>

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以下体现基金公司督察长工作独立性的是（）。A、督察长应对公司的新产品出具合规意见B、督察长可以以公司的名义直接聘请外部专...阅读全文>

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以下属于基金宣传推介材料的是（）。Ⅰ.公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料Ⅱ.销售人员私自印刷的宣传单Ⅲ.电视、电...阅读全文>

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以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（）。A、督察长不得从事基金销售相关的工作B、督察长有权参加或者列席公司经营决策会...阅读全文>

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以下关于货币市场基金宣传推介的规定，说法错误的是（）。A、基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，应当...阅读全文>

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