基金从业试题中心

某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（）。A、由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损B、...阅读全文>

cjb2022-04-26

某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（）。A、公司应当围绕总体经营战略制...阅读全文>

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某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司...阅读全文>

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某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认...阅读全文>

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某基金公司董事会人数为5人，则该公司独立董事应不少于（）。A、1B、2C、3D、4 ...阅读全文>

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某基金公司的监察稽核控制如下：Ⅰ.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立Ⅱ.经由公司总经理聘任设立督察长一名Ⅲ.督察长设...阅读全文>

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某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基...阅读全文>

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利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的（）。A、道德风险B、市场风险C、操作风险D、业务持续风险 ...阅读全文>

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巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回...阅读全文>

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基金宣传推介材料登载过往业绩的，基金合同生效10年以上的，应当登载（）完整会计年度的业绩。A、最近3个B、最近5个C、最...阅读全文>

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基金销售中，（）对客户来说最有安全感和信赖感。A、银行代销B、基金公司直销C、证券公司代销D、独立第三方销售公司 ...阅读全文>

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基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开...阅读全文>

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基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为（）...阅读全文>

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基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（）。A、实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分...阅读全文>

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基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代...阅读全文>

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