基金从业试题中心

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括（）。A、未履行报送手续B、在分发或公布基金宣传推介材料之...阅读全文>

cjb2022-04-26

基金公司制定内部控制制度，一般应该遵循以下原则（）。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.审慎性原则Ⅲ.适时性原则Ⅳ.成本性原则A、Ⅰ、Ⅱ、...阅读全文>

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基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险，其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险，属于（）。A、信用风险B、...阅读全文>

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金融市场中，金融资产的（）、金融交易的（）、金融行业的专业性等特点，决定了投资者、融资者和金融机构等参与主体之间的信息存...阅读全文>

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关于基金管理人的内部控制，下列说法错误的是（）。A、内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用B、公司管理层有权根据业...阅读全文>

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基金产品风险评价除了考虑四个因素以外，同时综合考虑的因素不包括（）。A、流动性B、杠杆情况C、投资最低金额D、历史亏损情...阅读全文>

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国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则包括（）。Ⅰ.投资者教育等同于投资咨询Ⅱ.投资者教育应有助于监管者保护投资者Ⅲ.投...阅读全文>

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关于投资者与基金产品或者服务的风险匹配，以下说法错误的是（）。A、投资者信息发生重大变化的，基金募集机构要及时更新投资者...阅读全文>

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关于私募基金的投资回访，以下说法错误的是（）。A、投资回访由本机构从事基金销售推介业务以外的人员进行B、投资回访可以采用...阅读全文>

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关于普通投资者与专业投资者的转换，以下说法错误的是（）。A、符合条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投...阅读全文>

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关于基金销售适用性与投资者适当性实施保障，以下说法错误的是（）。A、基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，对购买基金...阅读全文>

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关于基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求，以下说法错误的是（）。A、基金销售机构应当按照有效维护投资者合法权益的...阅读全文>

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关于基金销售方式的描述，错误的是（）。A、直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性弱B、代销机构的营业网...阅读全文>

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关于基金投资交易，以下表述错误的是（）。A、应建立交易监测系统，预警系统和交易反馈系统B、实行集中交易制度，基金经理不得...阅读全文>

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关于基金管理人合规文化建设，下列表述错误的是（）。A、公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制B、公司...阅读全文>

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