第四节 基金市场的服务机构
一、基金代销机构
(一)基金代销机构的资格管理
1、商业银行申请基金代销业务资格。近3年无违法违规;取得资格的不少于该部门员工人数的1/2,管理人员有资格、2年以上基金业务或5年以上证券、金融业务【第九条】
2、证券公司申请基金代销业务资格。……近两年无挪用客户资产等损害客户利益的行为;……【第十条】
3、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格。……注册资本不低于2000万,且为实缴货币资本;高管有资格、2年以上基金业务或5年以上证券、金融业务;持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;近3年无代理投资人从事证券买卖的行为【第十一条】
4、专业基金销售机构申请基金代销业务资格。……持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于3000万,近3年无违法违规;取得资格的不少于30人,且不少于员工人数的1/2……【第十二条】
(二)基金代销机构的作用和职责
拓宽了基金销售的渠道,给投资者申购、赎回基金份额提供了方便的场所。 档案保存期不少于15年
(三)基金代销机构的运作管理
书面代销协议
二、基金投资咨询机构
基金投资咨询公司是指向投资者提供基金投资分析、基金资料与数据服务或者投资建议等咨询服务的机构。
(一)基金投资咨询机构的资格管理
1、5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高管中至少有1名取得资格;
2、有100万以上的注册资本;
3、有固定的业务场所及与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
4、有公司章程; 5、有健全的内部管理制度; 6、其他。
(二)基金投资咨询机构的作用
1、建议策划作用。 2、优化基金选择。
3、深入挖掘基金信息。 4、加强投资者教育。
三、其他服务机构
基金注册登记机构{负责基金登记、存管、清算和交收业务}:基金管理公司自身、中国证券登记结算有限责任公司
律师事务所、会计事务所
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