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基金从业资格考试基金销售基础知识章节复习要点十七

来源:233网校  2013年8月17日   【牵手233网校,成功你我他】  

第四节 基金市场的服务机构

  一、基金代销机构

  (一)基金代销机构的资格管理

  1、商业银行申请基金代销业务资格。近3年无违法违规;取得资格的不少于该部门员工人数的1/2,管理人员有资格、2年以上基金业务或5年以上证券、金融业务【第九条】

  2、证券公司申请基金代销业务资格。……近两年无挪用客户资产等损害客户利益的行为;……【第十条】

  3、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格。……注册资本不低于2000万,且为实缴货币资本;高管有资格、2年以上基金业务或5年以上证券、金融业务;持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;近3年无代理投资人从事证券买卖的行为【第十一条】

  4、专业基金销售机构申请基金代销业务资格。……持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于3000万,近3年无违法违规;取得资格的不少于30人,且不少于员工人数的1/2……【第十二条】

  (二)基金代销机构的作用和职责

  拓宽了基金销售的渠道,给投资者申购、赎回基金份额提供了方便的场所。 档案保存期不少于15年

  (三)基金代销机构的运作管理

  书面代销协议

  二、基金投资咨询机构

  基金投资咨询公司是指向投资者提供基金投资分析、基金资料与数据服务或者投资建议等咨询服务的机构。

  (一)基金投资咨询机构的资格管理

  1、5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高管中至少有1名取得资格;

  2、有100万以上的注册资本;

  3、有固定的业务场所及与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

  4、有公司章程; 5、有健全的内部管理制度; 6、其他。

  (二)基金投资咨询机构的作用

  1、建议策划作用。 2、优化基金选择。

  3、深入挖掘基金信息。 4、加强投资者教育。

  三、其他服务机构

  基金注册登记机构{负责基金登记、存管、清算和交收业务}:基金管理公司自身、中国证券登记结算有限责任公司

  律师事务所、会计事务所  

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来源:233网校-基金销售责编:ldy  评论 纠错

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