第九章 基金法律制度与监督管理

　　节 我国证券市场法规体系和监督管理

　　一、我国证券市场的法规体系

　　国家法律：《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》、《中华人民共和国刑法》及修正案…

　　行政法规：《期货交易管理条例》、《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》…

　　部门规章：中国证监会;盖了证券发行、上市公司、市场交易、信息披露、基金、期货、证券公司、证券服务机构等方面

　　自律规则：证交所、证券业协会

　　二、我国证券市场的监督和管理

　　(一)我国证券市场监督管理概述

　　1、证券市场监管的意义、目标、原则和手段。

　　原则：依法管理原则;保护投资者利益原则;公开、公平和公正原则;行政监管与自律相结合的原则

　　主要手段：法律手段、经济手段、行政手段

　　2、我国证券市场的监管框架。“法制、监管、自律、规范”

　　(二)行政监管机构的职责

　　1、中国证监会。主要职责…

　　依法履行职责：现场检查、调查取证(涉嫌违法)、作出说明、查阅资料、查询冻结或查封账户、限制证券买卖

　　2、中国证监会派出机构。36证监局9稽查局

　　(三)自律性组织的职责

　　1、证券交易所。主要职责…

　　2、中国证券业协会。主要职责…

　　“自律、服务、传导”自律管理的工作方针

　　三、我国证券市场相关主要法律

　　(一)《证券法》

　　1998.12.29人大九届六次会议通过，1999.7.1实施

　　2004.8.28和2005.10.27修订，2006.1.1生效

　　(二)《公司法》

　　1993.12.29人大八届五次会议通过，1994.7.1施行

　　1999.12.25、2004.8.28和2005.10.27修订，2006.1.1施行

　　(三)《刑法》关于证券犯罪的规定

　　1、内幕交易、泄露内幕信息罪

　　2、编造并传播证券交易虚假信息罪

　　3、操纵证券、期货交易价格罪

　　4、违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪。

　　编辑推荐：

　　基金从业资格考试重要知识点汇总

　　基金销售从业资格考试章节知识点

　　基金销售从业资格考试入门与技巧汇总　

来源:233网校-基金销售责编:ldy  评论 纠错