2M312017 合同风险因素的识别和防范
合同风险因素是指可能发生 风险的各类问题和原因。
1、合同风险因素的识别
(1) 政治风险
(2) 经济风险
(3) 技术风险
(4) 投标风险
(5) 管理风险
(6) 公共关系风险
2、合同风险的防范
合同风险的防范应该从递交投标文件、合同谈判开始，到合同完成为止。在投标阶段发现招标文件中可能招致风险的问题，力争在合同谈判阶段，通过修改和补充合同中有关规定或条款来解决。
合同风险的防范主要有以下四个方面：
(1) 预防风险
(2) 减少风险
(3) 分散风险
分散风险系指将一部分风险分给保险公司承担的办法，虽然采用这种方法要支付一定的保险费用，但相对于风险损失而言则是很小的数字，而且承包方可以将保险费计入工程成本。承包方一般向保险公司投保的险种包括：工程一切险、第三方保险、人身事故险、施工机械险、货物运输险、大型吊装险、汽车险等。
(4) 转移风险
3、案例
(1) 背景
B机电安装企业应邀投标某中外合资企业的扩建工程，该工程采用的是国际比较先进的工艺和技术，施工难度较大，还有一台650吨，价值6500万元的设备。B企业通过调研了解，业主自有资金只占投资额的30%，其余资金要通过银行贷款来解决，而且业主与所在地政府关系较差。
(2) 问题
① 如果中标并签订合同，有哪些方面的合同风险？
② 这些风险如何防范？
(3) 分析
① 因为该工程采用的是国际比较先进的工艺和技术，所以有技术风险；因为业主的自有资金只占投资额的30%，所以有经济风险；因为业主与所在地政府关系较差，有间接的公共关系风险。
② 预防技术风险要采取技术攻关、外出学习等措施防范；经济风险可通过向保险公司投保和工程分包防范，具备条件时可索赔；间接的公共关系风险，B施工企业要主动与地方政府联系，进行沟通，以达到政府支持的目的。
2M312018 索赔的实施
索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定，对并非由于自己的过错，而是属于应由合同对方承担责任的情况造成，而且实际已经发生了损失，向对方提出给予补偿的要求。
1、索赔发生的原因
索赔发生的原因一般包括：
(1) 延期索赔
由于招标方的原因不能按时供货而导致工程延期的风险，或设计单位不能及时提交经批准的图纸或设计变更、土建施工影响等导致工程不能按原定计划的时间进行施工所引起的索赔。
(2) 工作范围索赔
招标方和承包方对合同中规定的工作范围理解的不同而引起的索赔。
(3) 施工加速索赔
经常是延期或工作范围索赔的结果，有时也被称为“赶工索赔”。而加速施工索赔与劳动生产率的降低关系极大，因此又可称为劳动生产率损失索赔。如由于招标方原因推迟开工日期，但招标方仍需按合同工期完成，需要赶工增加人工、机械、管理费等的措施费。
(4) 不利的现场条件索赔
(5) 合同缺陷索赔
2、承包方索赔必须具备的条件
索赔的成功是有条件的。承包方的索赔要求必须具备以下四个条件：
(1) 与合同相比较，已经造成了实际的额外费用支出或工期损失。
(2) 造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包方的过失。
(3) 按合同规定造成费用的增加或工期损失不是应由承包方承担的风险。
(5) 承包方在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知。
3、索赔意向通知：
4、索赔报告的编写
5、索赔程序
施工索赔程序如下：
6、承包方应提供的索赔证据
7、索赔费用的计算
(1) 人工费的计算
① 索赔人工总工日数及明细表。
② 人工费单价的确定，如果报价单中有人工费工日单价的，以此作为人工工日单价的标准。如果报价单中没有的，可协商按照国家或地区统一制定发布的人工工日定额单价计算。
(2) 材料费的计算
(3) 施工机械使用费的计算
(4) 间接费的计算
8、索赔争端的解决
9、索赔失败与成功的因素
10、案例
(1) 背景
某施工企业中标某机电安装工程（工程设备由招标方供货），合同中明确了分包工程的范围。开工后由于工程设备到货延误，影响了承包方、分包方正常施工。工程设备到货延误对工程的影响结束后，该施工企业向监理工程师提交了索赔报告和有关证据，经再三核实应索赔人工费350个工日，报价单中人工费单价为每工日32元。索赔自有施工机械30个台班，每台班折旧费100元，租赁施工机械10个台班，租赁合同中每个台费500元。经协商现场经费为人工费、施工机械费之和的10%。由于该施工企业注重合同的日常管理和处理好各方面的关系，索赔得以成功。
(2) 问题
① 招标方工程设备供货延误，能否索赔？试指出可能会出现哪些主体间的索赔。
② 发现索赔的机会后，承包方如何处理？
③ 索赔报告应在发出索赔意向通知后的多少天内向监理工程师提交？简述索赔报告的主要内容。
④ 根据提供的资料，计算出索赔的总金额。
⑤ 简述索赔成功的主要因素。
(3) 分析
① 要掌握施工索赔发生的原因。
② 要掌握发现或者意识到有潜在的索赔机会，承包方应在28天内向监理工程师发出索赔意向通知。
③ 索赔报告应在发出索赔意向通知后的28天内向监理工程师提交，要掌握索赔报告的主要内容。
④ 要掌握索赔的人工费、施工机械费单价的确定方法。
⑤承包方必须严格执行合同和提高合同的日常管理水平。
