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我国期货公司的经营管理

2013/4/17 19:31:17来源:233网校 提问 我的做题记录
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(一)期货公司的业务管理
1.对期货公司业务实行许可证制度。
2.期货公司从事的业务类型。我国期货公司除了可以从事传统的境内期货经纪业务外,符合条件的公司还可从事期货投资咨询业务、资产管理等创新业务。
3.期货公司对营业部实行“四统一”。
(二)完善期货公司法人治理结构
1.期货公司是现代公司的一种表现形式,其遵循《中华人民共和国公司法》关于公司治理结构的一般要求。
2.期货公司法人治理结构的特别要求。
(1)突出风险防范功能。
(2)强调公司的独立性。
(3)强化股东职权履行责任。
(4)保障股东的知情权。
(5)完善董事会制度。
(6)建立独立董事制度。
(7)建立董事、监事、高级管理人员的资格准入制度。
(三)期货公司的风险管理制度
期货公司风险管理制度的建立主要体现以下思路:一方面要满足期货市场风险管理体系要求,有效实施报考风险监控;另一方面要符合《期货交易管理条例》相关要求,切实有效保护客户资产。期货公司风险管理制度的建立,主要是按照审慎经营的原则,健全风险防范的管理制度,从而有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度及相关流程,保持财务稳健,确保客户的交易安全和公司资产安全。
(四)投资者教育与期货公司的经营管理
2008年,借助股指期货上市及投资者适当性制度的推出等一系列期货市场的重要事件,中国期货业协会开始正式将投资者教育工作作为一项重点工作在全行业范围内推进,公布了《期货投资者教育工作指引》(以下简称《指引》),以“将规则讲透,将风险讲够”为原则,对投资者教育的目的和任务、流程等作出了规范。

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