2023年9月《期货法律法规》考试真题答案（考生回忆版）

2023年9月《法律法规》真题及答案（网友回忆版）

一、单项选择题（60题，0.5分/题）

1、拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）

A.广南期货交易所

B.广南商品交易所

C.广南商品期货交易所

D.广南交易所

【233网校答案】D

【233网校独家解析，禁止转载】经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”“期货交易所”字

样。其他任何单位或者个人不得使用“期货交易所”或者近似的名称。

【考查考点】第四章 期货行业的自律管理 >>第一节 期货交易场所的设计与运作 >

期货交易所的设立变更与终止P137-P140 >>期货交易所的设立审批137-140

2、以下关于期货从业资格的表述，正确的是()。

A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

B.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格

C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

【233网校答案】B

【233网校独家解析，禁止转载】取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协

会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

【考查考点】第二章 期货从业人员的守法要求>第一节 期货从业人员管理 >一、从业资格的取得和注销P48-P49 >

请从业资格的条件48-49

3、期货公司股东、董事不得越过 () 直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事会

B.董事长

C.董事会常设的风险管理委员会

D.总经理

【233网校答案】A

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达

指令或者干涉首席风险官的工作。

4、期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得

隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保

密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于 () 年。

A.5

B.10

C.15

2023年9月《期货法律法规》考试真题答案（考生回忆版）

2023年9月《法律法规》真题及答案（网友回忆版）

一、单项选择题（60题，0.5分/题）

1、拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）

A.广南期货交易所

B.广南商品交易所

C.广南商品期货交易所

D.广南交易所

【233网校答案】D

【233网校独家解析，禁止转载】经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”“期货交易所”字

样。其他任何单位或者个人不得使用“期货交易所”或者近似的名称。

【考查考点】第四章 期货行业的自律管理 >>第一节 期货交易场所的设计与运作 >

期货交易所的设立变更与终止P137-P140 >>期货交易所的设立审批137-140

2、以下关于期货从业资格的表述，正确的是()。

A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

B.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格

C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

【233网校答案】B

【233网校独家解析，禁止转载】取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协

会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

【考查考点】第二章 期货从业人员的守法要求>第一节 期货从业人员管理 >一、从业资格的取得和注销P48-P49 >

请从业资格的条件48-49

3、期货公司股东、董事不得越过 () 直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事会

B.董事长

C.董事会常设的风险管理委员会

D.总经理

【233网校答案】A

【233网校独家解析，禁止转载】期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达

指令或者干涉首席风险官的工作。

4、期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得

隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保

密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于 () 年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【233网校答案】D

【233网校独家解析，禁止转载】《期货公司监督管理办法规定 期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、

财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关

的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供

给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。

【考查考点】第三章 期货经营机构的合规运作 >>第四节 期货经营机构的业务规范 >>-期货公司展业的一般要求

P109-P110

5、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.财务负责人

【233网校答案】D

【233网校独家解析，禁止转载】高级管理人员包括公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司

章程规定的其他人员。

【考查考点】第一章 期货市场法律法规概述 >>第二节 期货市场法律法规体系 >>期货市场与《民法典》《公司

法》P11-P18

6、构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的，处()有期徒刑。

A.10年以上

B.3年以上7年以下

C.5年以上10年以下

D.3年以下

【233网校答案】C

【233网校独家解析，禁止转载】犯操纵证券、期货市场罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；

情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主

管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。

【考查考点】第六章 期货领域的司法裁判 >>第三节 期货犯罪的主要类型 >>八、操纵证券、期货市场罪P260-P263

二、多项选择题（30道，1分/题）

1、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，但未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资

信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易

王某账户穿仓，以下说法中正确的是()。

A.上述保仓协议违反相关法律规定

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承

C.上述保仓协议不违反相关法律规定

D.穿仓造成的损失，由期货公司承担

【233网校答案】CD

【233网校独家解析，禁止转载】客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户

要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失，由期货公司承担。

故本题答案为CD。