必背！2024年《期货法律法规》超高频考点速记

考点1：期货市场试点探索阶段

1.1990年10月12日，经国务院批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成为新中国第

一家商品期货交易场所。

2.1992年9月，我国第一家期货公司广东万通期货公司成立。

3.1992年12月，上海证券交易所推出国债期货交易试点。

4.1993年3月，海南证券交易中心推出深圳指数期货交易。

考点2：制定《期货和衍生品法》的重要意义【2024版教材新增内容】

1.制定《期货和衍生品法》是贯彻落实党中央决策部署的重要举措

2.制定《期货和衍生品法》是提升期货市场服务实体经济能力的内在要求

3.制定《期货和衍生品法》是维护国家金融安全的重要保障

4.制定《期货和衍生品法》是通过期货市场促进国内国际双循环的客观需要

考点3：期货公司与客户之间的行纪关系

经纪主要用以描述一种业务类型，即以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业

务。

行纪则主要用以描述一种法律关系，即行纪人以自己的名义为委托人从事贸易活动，而委托人向行纪人支付报

酬。

考点4：期货公司从事期货经纪业务，应遵守的原则【2024版教材新增内容】

(1) 期货公司从事期货经纪业务，应当经中国证监会核准；

(2) 期货公司应当以自己的名义为交易者进行期货交易， 而不是以交易者的名义；

(3) 交易结果由交易者承担，期货公司不得与交易者约定分担期货交易的盈利或者亏损，只能依照书面委托合

同收取佣金等费用；

(4) 期货公司必须严格按照交易者的委托进行期货交易，期货公司不得自行为交易者进行期货交易。

考点5：期货市场行政监管的主要原则

一是依法监管原则。

二是公开、公平、公正（简称“三公”）原则。

三是防范系统性风险原则。

四是保护交易者合法权益原则

考点6：担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件：

（1）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级

职称；

（2）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；

（3）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力；

（4）有履行职责所必需的时间和精力。

考点7：首席风险官任免