2024年11月期货《期货法律法规》考试46个真题考点汇总

2024年11月期货从业专场考试《期货法律法规》真题考点汇总

【真题考点1】期货交易的萌芽

期货交易萌芽于远期交易。交易方式的长期演进，尤其是远期现货交易的集中化和组织化，为期货交易的产生

和期货市场的形成奠定了基础。

【真题考点2】首席风险官的工作要求

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工

作记录应当至少保存20年。

【考查考点】第二章 期货从业人员的守法要求>>第三节 首席风险官管理>>二、行为规范

【真题考点3】期货公司股东、董事

期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的

工作。

【考查考点】第二章 期货从业人员的守法要求>>第三节 首席风险官管理>>四、监督管理

【真题考点4】自律管理

中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。

【考查考点】第四章 期货行业的自律管理>>第五节 期货业协会的自律管理措施>>一般规定

【真题考点5】保障基金

保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

【考查考点】第五章 期货市场的行政监管>>第五节 期货交易者保护>>二、期货交易者保障基金

【真题考点6】对期货经营机构的要求

期货经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升

适当性执业规范水平。

【考查考点】第五章 期货市场的行政监管>>第五节 期货交易者保护>>投资者（交易者）适当性制度

【真题考点7】期货公司拟免除首席风险官的职务

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地

的中国证监会派出机构报告。

【考查考点】第二章 期货从业人员的守法要求>>第二节 董事、监事和高级管理人员任职管理>>任职备案P49-

P51

【真题考点8】期货公司风险监管指标的监督管理

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之

日起3日内解除对其采取的有关措施。