31. 期货公司需证监会批准：
单个股东持股比例增加到5%以上，股东合并在5%以上 持有5%以上 的出让股权
32. 变更住所符合条件：2年内无违法。
设立营业部：1年内未刑事处罚，3个月符合风险指标。
32. 许可证遗失：30天内 在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。
33. 期货公司发布广告材料：5日内报所在地证监会。
34. 中国证监会检查：检测人员不得少于2人。
35. 未经证监会批准：不的擅自持有5%以上的期货公司股权。处以3万以下罚款。
36. 董事监事任职：期货证券金融法律会计3年以上经验或经济管理工作5年以上专科。
37. 独立董事任职：期货证券金融法律会计顾问5年以上或相关学科教学研究的高级职称
本科并取得学士学位。
不得担任独立董事：近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权，提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲戚，最近一年内曾经具有上面的事项的人员
38. 董事长和监事会主席: 期货业务3年。或金融业务4年 或者法律会计 5年本科或学士学位.
39. 经理层的任职资格: 大学本科或学士学历，期货业务3年，金融业务4年，法律会计业务5年，担任期货 证券公司等负责人以上职务不少于2年，
40. 首席风险官：期货3年，合规负责人不少于2年，或者期货业务1年，风险管理 合规业务3年。
41. 财务负责人营业部负责人：本科或学士，财务负责人会计师以上职称 或者注册会计师，申请营业部负责人需3年，或金融业务4年。
具有期货业务10年或者担任金融负责人8年人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历
研究生工作放宽到1年
42. 期货监管自律机构，监督岗位 8年人，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。
43. 下列不可申请期货公司董事 监事 高级管理人员：
违法 违纪解除职务吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过5年。
违法违规受金融监管机构处罚执行期未过3年。证监会或者派出机构认定不适合人员 2年。因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。
44. 申请材料：2名推荐人，推荐人每年最多推荐3个人。
45. 境外人士担任经理层不超过管理层的30%
46. 董事 监事 高级管理人员不得在党政机构兼职，高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。不的在盈利性机构兼职。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
独立董事最多在2家期货公司兼任。5日内报告。
47. 经理层：连续5年未在担任经理，任职重新申请。至少2年参加一次证监会认可的 业务培训。代履职不过6个月。
48. 不适当人选：虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查 ，擅离职守，1年3次证监会谈话重大风险责任。
49. 推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。
50. 申请人或者拟任人不正当获取任职资格：3万罚款，收贿赂：3万以下罚款。
51.从业资格申请：机构聘用，3年内未刑事处罚或证监会行政处罚，3 年未因违法违规撤销从业资格。2年未未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。
52. 期货公司申请金融期货结算业务：
结算风险负责人2年经验。高级管理人员2年未受刑事处罚。 3年未因经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不过50%。持续经营2个年度。 股东2年未刑事处罚。
董事长，经理 至少2人期货证券从业5年以上。且1人期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。
注册资金不低5000万元，2个月风险监管指标合格。申请前3个会计年度 至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2亿元。或控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。
期货公司申请金融期货全面结算业务：
董事长 经理中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。连续担任期货公司高级管理人员3年。
注册资金不低于1亿。2个月的风险指标合格。 申请日前3个会计年度连续盈利，每季度不低3亿。控股股东净资产不低10亿。或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度 客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于15亿元。
5.申请金融期货结算业务资格 需要申请的条件：
2个月风险监管报表 2个会计年度财务报告。和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。
3个月内证监会 做出批准不批准决定。
取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。
52. 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
净资本不得低于1500万
净资本不得低于客户权益总额的6%
净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万
净资本与净资产的比例不低于40%
流动资产和流动负债的比例不得低于100%
负债与净资产的比例不得高于150%
53. 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的：
净资本不低于3000万
从事期货结算业务的期货公司 净资本不低于4500万
从事 全面结算业务 期货公司 净资本不得低于下面标准：
人民币9000万
客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
54.不得低于 一定标准 其预警标准是规定标准的120% 不得高于 的80%。
55. 风险监管报表：
月度 7天内 报 年度3个月内报保存不少于5年。
风险指标与上个月比变动超过20% 在5日内报告全体董事和股东。
56. 期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下面措施：
向公司出具警示函 抄送全体股东，对公司高级管理人员进行监管谈话。 优化指标
要求公司进行重大业务决策 应当至少提前5天向 所在地证监会报送报告。公司增加内部合规检查频率。，证监会2日内 进行现场检查。整改期货不过20日。
57. 风险监管标包括：
风险监管指标汇总表 ，净资本计算表，资产调整值计算表 ，客户分离资产报表 客户权益变动表 经营业务报表和客户管理报表。
资产，流动资产 指期货公司自身资产 不含客户保证金
负债，流动负债指期货公司对外负债 不含客户权益
重大业务 指 指标发生10%以上变化的业务。
========下面指的是为期货公司提供中间介绍业务的证券公司====
58. 符合条件证券公司：
6个月风险指标符合规定标准
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。
2个月风险监管指标合格
配备必要的业务人员 公司总部至少5名。
开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员。
2.本办法所说的风险监控指标是：
净资本不低于12亿元流动资产余额不低于流动负债余额的150%
对外担保或者负债之和不高于净资产的10%，证券公司发债提供的反担保除外
净资本不低于净资产的70% 证监会在20个交易日内 批准不批准
59. 列情况从业人员暂停从业资格6个月到12个月。情节严重3年得不受理从业资格的申请：拒绝协会调查检查 获取不正当利益 向投资者隐瞒重要事项 违反保密泄露重要未公开信息。
60. 从业人员不正当竞争行为：
采用明示和暗示与有关机构有特殊关系的手段招来 投资者。或者垄断
在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金，
排挤对手为目的。低于经营成本标准收取手续费。
