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2014年期货从业资格考试法律法规重要考点归纳

来源:233网校 2014-04-04 14:18:00

  1.申请成立期货公司:

  注册资金不低3000W 三年无违规违纪 货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。

  =从业人员不低于15个,高级管理人员不低于3个,持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元,净资产不低实收资本50% 或负债低于净资产的50%。

  =持有100%股份的股东:净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于15亿元。

  2. 期货董事办理,监督管理2个月批准:

  合并停业破产,变更公司,业务形式,注册资金(20日内)5%股份,设立 收购参股终止境外机构。

  派出机构20日批准:变更法定代表人,变更住所营业场所经营范围,设立终止境内机构(两个月内) 三个月或者连续未开始营业,注销。

  3. 客户期货交易可用:

  标准仓单 国债 比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。 期货交易的亏损 费用 贷款 和税收不可用有价证券。

  4. 国企遵循:套期保值原则。

  5. 内幕交易经监督负责人批准:限制交易不过15个交易日复杂30日。

  6. 保障基金的筹集管理和使用方法:国务院期货监督管理会同财政部门制定。

  7. 期货公司出现风险措施:限制业务机构、分红,高级管理人员报酬,转让财产,自由资金调拨,股权转让,股东权利,换管理人员。验收完3日内解除。

  对管理人员措施:限制出境,限制财产处理。

  重大事件5日向监督机构报告。

  8. 期货交易所,非期货公司结算会员:违规收会员,手续费,分配收益。

  不发行情,发预测,不向国家报告,报送材料,不建结算担保金制度 乱用风险保证金

  限会员交割量,用不具资格人员

  针对组织:

  保证金不足交易,参与期货交易从事无关业务

  违规收保证金挪用,伪造,涂改不按规定保存期货交易,结算交割资料

  未建立未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度

  拒绝或者妨碍国家检查

  1-5倍罚款,10万的10-50万,严重停业整顿:

  处罚:对主管人员处1万到10万的罚款

  10.期货公司:接收不合规定的委托,保证金不足下交易,用不具资格人员,提供融资担保,不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用,混码交易,拒绝检查。

  组织:1-3倍, 10万,处以10-30W。 个人: 1-5万, 严重暂停任职从业资格/

  11. 期货公司欺诈客户行为:

  获利保证,不出示风险书,分享利益 共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺,隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金。发虚假广告宣传

  组织:1-5倍的罚款 ,不满10万的处以10-50万的罚款。 个人:1-10万。

  12.知内幕做交易:处1-5倍。10万处10-50万。单位负责人处3-30万。工作人从重罚。

  13.单位和个人有下行为:

  操纵期货价格,串通 事先约好互相,自买 自卖,囤积现货。

  单位和个人:1-5倍不足20万处20-100万。 单位负责人:1-10万

  14:交割仓库限制出库入库

  处1-5倍,10万处10-50万,直接负责人1-10万。

  15. 国企用信贷,财政资金交易: 1-5倍, 20万处20-100万,负责人1-10万。

  16.交易结算软件供应商拒查,不提资料或虚假遗漏:3-10万,负责人处1-5万。

  17. 会计,律师所,财产评估出具资料虚假 误导 遗漏:处1-5倍,负责人3-10万

  18. 变相期货交易:所有买方和卖方提供履约担保,保证金收取比例低于标的额20%。

  19. 保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。后续:交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳,期货公司从交易手续费,代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。

  暂停缴纳: 达到8亿元,重大突变,不可抗力

  20. 投资者保证金损失:个人10万以下全额,过了90%,机构过了80%。

  21. 期货交易所联网交易:10日内报告证监会.

  22. 会员大会由理事会召集 每年一次。开临时的会员大会:会员理事不足章程人的2/3 ,1/3 以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效,理事会每届3年。

  23. 理事会半年开一次,前10天通知,有下列情况,开理事会:1/3的理事联名提议。

  24.期货交易所:总,副总经理由证监会任免 ,总经理每届3年,不过两届

  总经理是交易所法定代表人当然理事。

  25. .期货交易所按手续费20%提取风险准备金。

  26. 期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。

  27.期货交易 结算 交割资料保存期限不少于20年。

  28. .期货交易所向证监会报告义务:年度 4个月提交年度财务报告。

  季度15日内 ,年度30日内提交经营情况。法律法规,政策规章执行情况,工作报道

  29. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。需报证监会。

  30. 期货公司申请金融期货经纪业务:

  2个月风险指标达标 高级管理人员2年内没受过刑事处罚

  持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2年内未刑事处罚

  一年度的财务报告 股东最近一期的财务报告

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