【日期】
1. 公司设立6个月、结算业务3个月,国监批准。
2. 国监/变更注册资本20日,其他2月;
派出/设立终止分支2个月,其他20天。
3. 申请结算,证监会3月批准。
4. 申请介绍,证监会10日批准
5. 违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计……
6. 重大违法,限制当事人15日,延长至30日。
7. 经过整改,符合持续性经营,3日解除。
8. 申请从业人员:3年无违法
9. 申请董监高:违法5年/行政3年/不适当2年
分支3年
10. 设立期货公司,股东3年无违法。禁入2年。
11. 变更住所,2年无违法。
12. 设立营业部,1年无违法,3月风控。
13. 经纪业务,2月风控达标。
14. 申请结算,3年未违法,股东高管2年,
负责人2年经验,持续经营2年,
2月风控,3年财务,3年季度权益总额
15. 证券公司介绍业务:风控6月,期货公司2月
总部5名、营业部2名资格人员
16. 交易结算,董总副2人5年从业,1人持证&管理3年。
17. 全面介绍,3人,1人。
18. 结算业务,6月未取得会员资格,失效
19. 3个月未营业,许可证注销。
20. 5年未担任经理层,重新取得资格。
21. 2年未执业,从业人员参加后续培训。
22. 会员大会/理事会,10日通知。
23. 期交所暂停交易不得超过3日。
24. 10年经验/8年负责人,学历可放宽至大专
25. 专业岗8年,从业免试。
26. 董监度责任30日,办理任职手续。
27. 代为履行职责不超过6个月。
28. 风险官2次不培训/不合格,谈话/警示函。
29. 推荐人虚假陈述,证监会及派出机构2年不受理。
推荐人每年最多推荐3名
30. 风险报表/证券介绍业务资料:保存5年。
31. 达到预警,当日向派出机构/全董书面报告
派出机构5日核实、评估。
32. 风险指标优于预警3月,预警结束。