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2014年期货从业资格考试法律法规重点总结

来源:233网校 2014-02-25 13:25:00

【日期】

  1. 公司设立6个月、结算业务3个月,国监批准。

  2. 国监/变更注册资本20日,其他2月;

  派出/设立终止分支2个月,其他20天。

  3. 申请结算,证监会3月批准。

  4. 申请介绍,证监会10日批准

  5. 违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计……

  6. 重大违法,限制当事人15日,延长至30日。

  7. 经过整改,符合持续性经营,3日解除。

  8. 申请从业人员:3年无违法

  9. 申请董监高:违法5年/行政3年/不适当2年

  分支3年

  10. 设立期货公司,股东3年无违法。禁入2年。

  11. 变更住所,2年无违法。

  12. 设立营业部,1年无违法,3月风控。

  13. 经纪业务,2月风控达标。

  14. 申请结算,3年未违法,股东高管2年,

  负责人2年经验,持续经营2年,

  2月风控,3年财务,3年季度权益总额

  15. 证券公司介绍业务:风控6月,期货公司2月

  总部5名、营业部2名资格人员

  16. 交易结算,董总副2人5年从业,1人持证&管理3年。

  17. 全面介绍,3人,1人。

  18. 结算业务,6月未取得会员资格,失效

  19. 3个月未营业,许可证注销。

  20. 5年未担任经理层,重新取得资格。

  21. 2年未执业,从业人员参加后续培训。

  22. 会员大会/理事会,10日通知。

  23. 期交所暂停交易不得超过3日。

  24. 10年经验/8年负责人,学历可放宽至大专

  25. 专业岗8年,从业免试。

  26. 董监度责任30日,办理任职手续。

  27. 代为履行职责不超过6个月。

  28. 风险官2次不培训/不合格,谈话/警示函。

  29. 推荐人虚假陈述,证监会及派出机构2年不受理。

  推荐人每年最多推荐3名

  30. 风险报表/证券介绍业务资料:保存5年。

  31. 达到预警,当日向派出机构/全董书面报告

  派出机构5日核实、评估。

  32. 风险指标优于预警3月,预警结束。

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