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2014年期货从业资格考试法律法规重点总结

来源:233网校 2014-02-25 13:25:00

【惩戒】

  1. 重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正; 违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得;

  2. 内幕主管:3~30万;中介主管:3~10万;

  3. 欺诈/内幕/仓库/国企/中介:1~5倍

  4. 非法设立/境外/操纵(20w):1~5倍

  5. 软件不配合:主管1~5万,3~10万

  6. 交易所、非期货结算会员,主管1~10万,1~5倍

  7. 期货公司,主管1~5万,1~3倍

  8. 证监会认为有必要,对高级管理员“提示”。

  9. 证券虚假宣传:1~3倍

  10. 证券擅自介绍,主管1~5万

  11. 擅自持有5%股权/擅自从事期货,3万以下。

  12. 欺诈贿赂得到任职资格:警告,3万以下。

  13. 不正当利益/泄露,暂停6~12月

  14. 返还佣金,暂停6~12月,3年拒不受理

  15. 从业人员拒绝调查,3年内拒不受理

  16. 承诺收益/操纵/损社会,3年内or永久不受理

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