【惩戒】
1. 重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正; 违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得;
2. 内幕主管:3~30万;中介主管:3~10万;
3. 欺诈/内幕/仓库/国企/中介:1~5倍
4. 非法设立/境外/操纵(20w):1~5倍
5. 软件不配合:主管1~5万,3~10万
6. 交易所、非期货结算会员,主管1~10万,1~5倍
7. 期货公司,主管1~5万,1~3倍
8. 证监会认为有必要,对高级管理员“提示”。
9. 证券虚假宣传:1~3倍
10. 证券擅自介绍,主管1~5万
11. 擅自持有5%股权/擅自从事期货,3万以下。
12. 欺诈贿赂得到任职资格:警告,3万以下。
13. 不正当利益/泄露,暂停6~12月
14. 返还佣金,暂停6~12月,3年拒不受理
15. 从业人员拒绝调查,3年内拒不受理
16. 承诺收益/操纵/损社会,3年内or永久不受理