2007年期货交易法规考前全真模拟试题(1)

21.期货商经营自营期货时，应按月就当月自营已实现净利提列
(A)20%
(B)10%
(C)5%
(D)1% 做为买卖损失准备金
22.期货自营商之买卖损失准备的提拨，系
(A)从事自营交易净利之10%
(B)提拨至实收资本额1/2时，可免继续提存
(C)可弥补交易之损失，从使损失已超过买卖利益者亦可
(D)以上皆非
23.证券商申请兼营期货业务，其资格
(A)并无规定可办理兼营
(B)最近三年内未有撤销分支机构设立许可
(C)最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分
(D)最近一年内未有撤销分支机构设立许可
24.期货交易所为降低营利色彩，提升公益色彩，期货交易法中规定？
(A)强制期货交易所设立公益董监事
(B)不得发行股票
(C)不得为股份有限公司，需以会员方式经营
(D)不适用公司法之规定成立
25.期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者
(A)不得为自己利益从事期货交易
(B)兼营期货业务者不受限
(C)可于证券交易所开户，处理错帐之需要
(D)以上皆是
26.受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为
(A)期货交易所
(B)全国期货商同业公会
(C)期货结算机构
(D)以上皆非
27.期货商从事期货交易得有下列何种情事
(A)泄漏期货交易人委托事项
(B)代期货交易人保管款项、印鉴、存折
(C)提供账户供期货交易人交易
(D)招募银行员从事交易
28.依我国期货交易法对于期货交易定义之叙述，下列何者错误
(A)不包括店头市场之交易
(B)包括期货、选择权、期货选择权、杠杆保证金四种契约
(C)契约标的物可衍生自利益
(D)中央银行得公告豁免期货交易适用期货交易法
29.依我国期货交易法令，本国证券商申请兼营期货业务之条件，下列何者错误？　
(A)最近期经会计师查核签证或核阅之财务报告无累积亏损且符合证交法证券商对外负债总额及流动负债总额之规定
(B)最近半年未曾受证交法命令证券商解除其董事、监察人或经理人职务处分
(C)最近三年未曾受证交法为撤销分支机构许可之处分
(D)最近二年未曾受证交所、柜买中心停止或限制买卖处分
30.依我国期货交易法令，期货商同时经营经纪与自营业务时，下列何者错误？
(A)应于每次买卖时以书面文件区别自行买卖或受托买卖
(B)业务信息不得互为流用
(C)期货商经营国外期货交易复委托业务者，于接受委托之期货商办理开户时，不须按其经纪或自营交易分别设置保证金专户
(D)期货商自行买卖之执行程序，不得优于同种类期货交易之受托买卖顺序
31.依我国期货交易法令之规定，除专营复委托之期货商外，一般期货商之财　务状况有下列情形发生时，除处理原有交易外，应即停止收受期货交易人之订单？
(A)业主权益为最低实收资本额百分之四十五
(B)业主权益为最低实收资本额百分之三十五
(C)业主权益为所收客户保证金总额百分之二十五
(D)调整后净资本为期货交易人未冲销部位所需保证金总额百分之二十五
32.依我国期货交易法令，有关结算机构运用交割结算基金之限制，下列何者错误？
(A)得购买股票
(B)得购买政府债券
(C)运用上限交割结算基金余额百分之五十为限
(D)期货结算机构因将交割结算基金依前述运用所取得之定期存单，应与专户存储之银行订立委托保管契约，并由该银行保管
33.依我国期货交易法令，有关赔偿准备金之规定，下列何者错误？
(A)赔偿准备金由期货结算机构提存
(B)一次先提存三亿元
(C)季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之三十继续提存　
(D)应于主管机关指定之银行专户存储
34.依我国期货交易法令之规定，期货结算机构之业务委员会之成员至少应有多少比例系其结算会员？
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一
35.依我国期货交易法令，有关证券商经营期货交易辅助业务之范围，下列何者不包括在内？
(A)招揽期货交易人从事期货交易
(B)代理期货商接受期货交易人开户
(C)接受期货交易人期货交易之委托单　
(D)收受期货交易人期货交易保证金权利金
36.依我国期货交易法令，有关证券商经营期货交易辅助业务（期货交易辅助人）与委任期货商家数限制之规定，下列何者正确？
(A)期货交易辅助人得同时接受二家期货商委任
(B)期货交易辅助人得同时接受三家期货商委任
(C)期货商得同时委任二家期货交易辅助人 
(D)期货商仅得委任一家期货交易辅助人
37.依我国期货交易法令，有关证券商经营期货交易辅助业务（期货交易辅助人）与期货商间法律关系之规定，下列何者正确？
(A)期货交易辅助人对于委任期货商业务执行所生损害应负赔偿责任
 (B)期货商与期货交易辅助人间为居间之法律关系
(C)期货商对于期货交易辅助人因执行业务对期货交易人所生之损害赔偿亦应负责
(D)以上皆非
38.依我国期货交易法令，得申请经营期货交易辅助业务者：Ⅰ证券商兼营期货经纪业务者；Ⅱ专业经营证券经纪商；Ⅲ金融机构兼营证券经纪业务；Ⅳ证券自营商，以下何者正确？
(A)Ⅱ、Ⅲ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(C)Ⅲ、Ⅳ　
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
39.依我国期货交易法令，具有下列何种情事之证券商不得申请经营期货交易辅助业务？
(A)一年半前受证券交易所停止买卖处分
(B)四年前经证券主管机关依证券交易法撤销分支机构许可
(C)一年前受主管机关依证券交易法解除董事职务处分
(D)一年半前受证券主管机关为停业处分
40.依我国期货交易法令，委任证券商进行国内期货交易辅助业务之期货商，应符合下列何种条件？
(A)经营国内期货经纪业务
(B)具本国期货结算机构结算会员资格
(C)应依规定缴存交割结算基金　
(D)以上皆是（注意）