2007年期货交易法规考前全真模拟试题(1)

1.期货商受托从事期货交易之种类及交易所是 
(A)得受托交易种类由行政院公告，受托交易之交易所由主管机关公告 
(B)得　受托交易种类由主管机关公告，得受托交易之交易所由行政院公告
(C)两者均由行政院公告 
(D)两者均由主管机关公告
2.期货业包括 
(A)期货服务业、期货商、杠杆交易商
(B)期货　商、期货交易所
(C)期货公会、期货商、期货结算机构
(D)期货交易法中之期货业章包括期货商、期货服务业、杠杆交易商。
3.主管机关对期货契约之准驳期间，不得超过多久？
(A)三个月 
(B)六个月
(C)九个月
(D)一年
4.依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？ 
(A)丧失价格指针之功能 
(B)不符公共利益 
(C)经期货交易所申请 
(D)以上皆是
5.有关期货交易所之规定下列何者系为错误
(A)会员制期货交易所之董事、监察人或其它职员不得为自己用任何名义自行委托他人在该期货交易所
(B)公司制期货交易所得以章程明定股东资格之限制，并得限定股票转让或出质之对象以章程所定之资格为限
(C)员会制与公司制期货交易所之董事、监察人均应至少四分之一由证管会指派非会员或非股东之相关专家担任之
(D)公司制期货交易所之业务委员会及纪律委员会之成员，至少应有三分之一为在该交易所之期货商
6.依期货交易所上之规定，下列何者为正确无
(A)期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分
(B)期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚
C)期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任
(D)仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量
7.任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；Ⅱ从事内线交易者；Ⅲ从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务
(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(C)以上皆是
(D)以上皆非
8.有关期货结构机构规定何者正确无误？
(A)期货结算机构一律采独立分级经营制，亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营，亦不得兼营其它业务或投资其它事业
(B)期货结算机构采独立分级专营制，亦得由期货交易所或其它机构兼营之，由期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照，其营业财务及会计亦应予独立
(C)期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者，除得调整期货结算会员之结算保证金数额外，尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额及其收取之时限
(D)期货结算会员仅得以现金向期货结算机构缴存结算保证金，而期货结算机构应将期货结算会员缴存之结算保证金，依自营与经纪分离处理，并应与其自有资金分离存放
9.下列关于期货交易保证金收付的规定，何者正确？
(A)期货交易人权益低于维持保证金，期货商不得接受其委托新单(B)期货交易人权益低于维持保证金，得接受冲销原有契约部位之委托
(C)期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平
 (D)以上皆是
10.期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？
(A)初任业务员应于到职后半年内参加
(B)离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加
(C)在职业务员每二年参加
(D)以上皆是
11.下列关于期货结算机构的设置标准何者有误？
(A)除由期交所或其它机构兼营者外，其组织形态应为股份有限公司
(B)结算机构资本额为十亿元
(C)兼营期货结算机构者应先经其目的事业主管机关核准
(D)兼营期货结算业务者，其财务及会计应设立独立部门
12.期货商对于下列何者得接受其开户交易
(A)受禁治产宣告未经撤销者
(B)法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者
(C)违背期货交易契约已满三年
(D)违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年
13.期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，应依现行期货交易法之规定处之
(A)一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币180万以下罚金
(B)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币200万元以下罚金
(C)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币240万元以下罚金
(D)处新台币12万元以上，60万元以下罚锾
14.期货商业务员异动之登记
(A)向证期会办理
(B)向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记
(C)径向全国期货商公会联合会办理登记
(D)以上皆非
15.依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者系为错误
(A)期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法
(B)期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约
(C)于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书交付客户
(D)期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可
16.期货结算会员因期货结算所生之债务，其债权人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权，其债权人优先受偿顺序为：Ⅰ期货结算会员；Ⅱ期货交易人；Ⅲ期货结算机构
(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
(C)Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
(D)Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
17.下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？
(A)本国证券商得申请兼营期货业务
(B)专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务
(C)申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门
(D)本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准
18.公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额
(A)百分之一
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)百分之七
19.期货商之设置，应自证券暨期货管理委员会许可之日起
(A)一年
(B)六个月
(C)三个月
(D)一个月内完成公司设立登记
20.期货商之宣传资料及广告物之形成及内容，应经期货商
(A)发起人
(B)董事
(C)监察人
(D)经理人审核及签章，始可使用