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2010年期货从业考试《法律法规》预测试题

来源:233网校 2010-03-10 10:43:00
  21.期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
  A: 中国期货业协会
  B: 本交易所会员大会
  C: 本交易所理事会
  D: 中国证监会 考试大论坛
  参考答案[D]
  22.根据《期货从业人员资格管理办法》,以下说法错误的是:( )
  A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准
  B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务
  C.期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。
  D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
  参考答案:[C]
  23.期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
  A.3
  B.5
  C.7
  D.10 来源:考的美女编辑们
  参考答案:[A]
  24. 首席风险官向()负责。
  A: 中国期货业协会
  B: 中国证监会
  C: 期货交易所
  D: 期货公司董事会
  参考答案[D]
  25.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。
  A: 期货公司总经理或相关责任人
  B: 期货公司董事长或董事会
  C: 期货公司股东大会
  D: 期货公司监事会
  参考答案[A]
  26.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。
  A.1年 www.Examda.CoM考试就到考试大
  B.5年
  C.10年
  D.20年
  参考答案[D]
  27.首席风险官提出辞职的,应当提前()向期货公司董事会提出申请。
  A.7日
  B.10日
  C.15日
  D.30日
  参考答案[D]
  28. 申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币()元。
  A: 3000万
  B: 5000万
  C: 1亿
  D: 10亿元
  参考答案[B]
  29.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。
  A: 10个工作日
  B: 15个工作日
  C: 1个月
  D: 3个月
  参考答案[D]
  30.《期货交易管理条例》是为了规范期货公司( )业务而制定的。
  A.结算业务
  B.自营业务
  C.经纪业务来源:考的美女编辑们
  D.咨询业务
  参考答案[A]
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