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2010年期货从业考试《法律法规》预测试题

来源:233网校 2010-03-10 10:43:00
  21.下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。
  A: 居间人可以是公民也可以是法人
  B: 只能接受客户的委托
  C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
  D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
  参考答案[ACD]
  22.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:( )
  A.期货经纪公司
  B.期货交易厅
  C.持有《境外期货业务许可证》的企业
  D.期货咨询机构
  参考答案:[ABCD]
  23.参加从业资格考试的,应当符合下列条件()。
  A.年满18周岁
  B.具有完全民事行为能力
  C.具有大专以上文化程度
  D.中国证监会规定的其他条件
  参考答案:[ABD]
  24.期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。 来源:考的美女编辑们
  A: 设立目的和职能
  B: 名称、住所和营业场所
  C: 注册资本及其构成
  D: 对会员的纪律处分
  参考答案[ABCD]
  25.期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。
  A: 会员资格的取得条件和程序
  B: 会员资格的变更条件和程序
  C: 对会员的监督管理
  D: 会员违规、违约行为处理办法
  参考答案[ABCD]
  26.首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权()。
  A: 参加或列席与其履职相关的会议
  B: 查阅期货公司的相关文件、档案和资料
  C: 了解期货公司业务执行情况
  D: 否决期货公司董事会决议
  参考答案[ABC]
  27.首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )。
  A: 监管谈话
  B: 出具警示函
  C: 责令更换
  D: 认定为不适当人选
  参考答案[ABCD]
  28.关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )。
  A: 经纪公司不得混码交易
  B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果
  C: 期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案
  D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
  参考答案[ABC]
  29.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( ),并及时公布。
  A: 周报表
  B: 月报表
  C: 季度报表
  D: 年报表
  参考答案[ABD]
  30.全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括下列内容:()
  A: 保证金标准
  B: 结算流程
  C: 协议变更和解除
  D: 争议处理方式
  参考答案[ABCD]
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