2011年期货从业资格考试法律法规考前模拟试题及参考答案

11.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（　　）报送。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.公司住所地的财政部门
D.公司住所地中国证监会派出机构
12.期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（　　）。
A.3年
B.5年
C.7年
D.10年
13.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（　　）签字确认。
A.期货公司法定代表人 www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大
B.期货公司财务负责人
C.期货公司结算负责人
D.全体股东
14.风险监管指标与上月相比变动超过（　　）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（　　）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A.10%;3个
B.15%;3个
C.20%;5个
D.30%;7个
15.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　　）。
A.限期改正
B.说明原因，并处以罚款
C.停业整顿
D.限期报送或者补充更正
16.中国证监会派出机构应当在（　　）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A.5个 来源：www.examda.com
B.7个
C.10个
D.15个
17.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（　　）个月的，风险预警期结束。
A.1
B.2
C.3
D.5
18.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（　　）工作日内对公司进行现场检查。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
19.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（　　）工作日。
A.5个
B.10个
C.15个
D.20个
20.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（　　）工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个