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2011年11月期货法律法规考前冲刺试题及答案

来源:233网校 2011年11月3日
导读: 临考之际,考试大期货从业资格考试网搜集了2011年11月期货法律法规考前冲刺试题,含参考答案及解析,仅供参考!更多试题尽在考试大期货从业资格考试在线题库系统!
  11.出现下列(  )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。
  A:发生自然灾害等不可抗力
  B:交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全
  C:某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险
  D:某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大
  参考答案[ABC]
  12.依据《期货交易所管理办法》,下列情形中,不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是:(  )
  A.三分之一以上会员联名提议时
  B.中国期货业协会提议时
  C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时
  D.理事会认为必要时
  参考答案[B]
  13.在我国,交割仓库不得有(  )行为。
  A:出具虚假仓单
  B:违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库
  C:泄露与期货交易有关的商业秘密转载自:考试大 - [Examda.Com]
  D:参与期货交易
  参考答案[ABCD]
  14.根据《期货交易所管理办法》,期货交易所实行每日结算制度,该制度是指:(  )
  A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
  B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
  C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户
  D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定,实现每日无负债结算
  参考答案:[ABCD]
  15.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:(  )
  A.期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认了解其内容
  B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
  C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理
  D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
  参考答案:[AD]
  16.期货经纪公司申请设立营业部,应当具备(  )条件。
  A:申请人前三年没有重大违法违规行为
  B:拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
  C:拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
  D:期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
  参考答案[BCD]
  17.人民法院审理(  )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
  A:期货合同纠纷
  B:期货侵权纠纷
  C:期货违约纠纷
  D:无效的期货交易合同纠纷
  参考答案[BD]
  18.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有(  )。
  A:遵守有关法律、法规、规章和政策
  B:遵守期货交易所有关规则及公司章程
  C:建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
  D:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
  参考答案[ABCD]
  19.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括(  )。
  A:身体状况良好
  B:诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德
  C:有相应的经济或者管理工作经验
  D:取得证券从业人员资格来源:考
  参考答案[ABCD]
  20.经中国证监会批准,可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:(  )
  A.期货交易所的高级管理人员
  B.中国证监会的期货管理人员
  C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
  D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
  参考答案:[AC]

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