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2011年11月期货法律法规考前冲刺试题及答案

来源:233网校 2011年11月3日
导读: 临考之际,考试大期货从业资格考试网搜集了2011年11月期货法律法规考前冲刺试题,含参考答案及解析,仅供参考!更多试题尽在考试大期货从业资格考试在线题库系统!
  21.下列关于“居间人”的相关表述正确的是(  )。
  A:居间人可以是公民也可以是法人
  B:只能接受客户的委托
  C:期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
  D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
  参考答案[ACD]
  22.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:(  )
  A.期货经纪公司
  B.期货交易厅
  C.持有《境外期货业务许可证》的企业
  D.期货咨询机构
  参考答案:[ABCD]
  23.参加从业资格考试的,应当符合下列条件(  )。
  A.年满18周岁
  B.具有完全民事行为能力
  C.具有大专以上文化程度
  D.中国证监会规定的其他条件
  参考答案:[ABD]
  24.期货交易所章程中应当载明的事项包括(  )。
  A:设立目的和职能
  B:名称、住所和营业场所
  C:注册资本及其构成
  D:对会员的纪律处分
  参考答案[ABCD]
  25.期货交易所会员管理办法的内容应当包括(  )。
  A:会员资格的取得条件和程序
  B:会员资格的变更条件和程序
  C:对会员的监督管理
  D:会员违规、违约行为处理办法
  参考答案[ABCD]
  26.首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权(  )。www.Examda.CoM考试就上考试大
  A:参加或列席与其履职相关的会议
  B:查阅期货公司的相关文件、档案和资料
  C:了解期货公司业务执行情况
  D:否决期货公司董事会决议
  参考答案[ABC]
  27.首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括(  )。
  A:监管谈话
  B:出具警示函
  C:责令更换
  D:认定为不适当人选
  参考答案[ABCD]
  28.关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是(  )。
  A:经纪公司不得混码交易
  B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果
  C:期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案
  D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
  参考答案[ABC]
  29.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(  ),并及时公布。
  A:周报表
  B:月报表
  C:季度报表
  D:年报表
  参考答案[ABD]
  30.全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括下列内容:(  )
  A:保证金标准
  B:结算流程
  C:协议变更和解除
  D:争议处理方式
  参考答案[ABCD]

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