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2012年3月期货《法律法规》考前模拟试卷

来源:233网校 2012-03-08 09:42:00
  三、判断是非题(本题共20个小题。每题0.5分。共10分。正确的用A表示,错误的用B表示.)
  121.对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为,依法查处;对有关失职人员,依法追究法律责任;涉嫌犯罪的,依法对其进行刑事诉讼。(  )
  122.期货投资者保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与期货投资者保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。(  )
  123.买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的,应视为其对货物的数量、质量无异议。(  )
  124.期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,此时,期货公司无权作为第三人参加诉讼。(  )
  125.期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。(  )
  126.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。(  )
  127.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,但可以对外担保。(  )
  128.期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,但不保证即时行情的真实、准确。(  )
  129.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。(  )
  130.期货公司计算净资本时,不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(  )
  131.全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全。(  )
  132.中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。(  ) 133.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》自2008年6月1日起施行。(  )
  134.第五十七条规定,推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记人该推荐人的诚信档案。(  )
  135.未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处5万元以下罚款。(  )
  136.中国证监会自受理申请材料之日起30个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。(  )
  137.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。(  )
  138.期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。(  )
  139.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。(  )
  140.如果理由充分,期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。(  )

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