31.期货纠纷案件由( )管辖。
A.初级人民法院
B.中级人民法院
C.高级人民法院
D.基层人民法院 请访问考试大网站http://www.examda.com/
32.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为( )交易。
A.按前日收盘价
B.按市价
C.等待进一步指示
D.无效
33.期货公司应当聘请( )对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
34.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的( )。
A.客户自行承担相关损失
B.期货交易所无须承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担赔偿责任,无权抗辩
D.期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系不可抗力的除外
35.申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
36.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合近( )年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。
A.1
B.2
C.3
D.5
37.期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请13前( )个月月末的风险监管报表。
A.1
B.3
C.4
D.6
38.期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的,期货公司及其相关股东应当在( )日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A.1
B.3
C.5
D.10
39.期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保( )业务分开。
A.财务和市场
B.管理和市场
C.前、中、后台
D.前、后台
40.期货公司应当按照( )的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。
A.审慎经营
B.风险最小化
C.风险适中
D.利润最大化