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2012年3月期货《法律法规》考前模拟试卷

来源:233网校 2012-03-08 09:42:00
  31.期货纠纷案件由(  )管辖。
  A.初级人民法院
  B.中级人民法院
  C.高级人民法院
  D.基层人民法院 请访问考试大网站http://www.examda.com/
  32.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为(  )交易。
  A.按前日收盘价
  B.按市价
  C.等待进一步指示
  D.无效
  33.期货公司应当聘请(  )对期货公司年度风险监管报表进行审计。
  A.会计师事务所
  B.律师事务所
  C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
  D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
  34.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的(  )。
  A.客户自行承担相关损失
  B.期货交易所无须承担赔偿责任
  C.期货交易所应当承担赔偿责任,无权抗辩
  D.期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系不可抗力的除外
  35.申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的(  )。
  A.30%
  B.40%
  C.50%
  D.60%
  36.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合近(  )年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
  37.期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请13前(  )个月月末的风险监管报表。
  A.1
  B.3
  C.4
  D.6
  38.期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的,期货公司及其相关股东应当在(  )日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
  A.1
  B.3
  C.5
  D.10
  39.期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保(  )业务分开。
  A.财务和市场
  B.管理和市场
  C.前、中、后台
  D.前、后台
  40.期货公司应当按照(  )的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。
  A.审慎经营
  B.风险最小化
  C.风险适中
  D.利润最大化

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