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2012年3月期货《法律法规》临考预测题试卷

来源:233网校 2012-03-14 09:39:00
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  91.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备下列(  )条件。
  A.具有高中以上学历
  B.具有大学专科以上学历
  C.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验
  D.具有经济管理工作5年以上经验
  92.申请总经理、副总经理的任职资格,应当具备下列条件(  )。
  A.具有期货从业人员资格
  B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
  C.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
  D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历
  93.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对(  )等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
  A.介绍业务规则
  B.内部控制
  C.风险隔离
  D.招聘制度
  94.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取(  )等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
  A.监管谈话
  B.出具警示函
  C.责令限期整改
  D.暂停一切业务
  95.证券公司有下列(  )行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
  A.收付、存取或者划转期货保证金
  B.未经许可擅自开展介绍业务
  C.代客户下达交易指令
  D.拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责
  96.为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的是(  )。
  A.防范和隔离风险
  B.促进证券市场积极稳妥发展
  C.促进金融市场积极稳妥发展
  D.促进期货市场积极稳妥发展
  97.《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定,在刑法第一百八十五条后增加一条,作为第一百八十五条之一:“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,(  )。”
  A.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金
  B.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上十万元以下罚金
  C.情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上十万元以下罚金
  D.情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金98.下列关于期货交易所非结算会员的说法正确的是(  )。
  A.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请非结算会员资格
  B.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照期货交易所的规定办理
  C.非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨
  D.非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从非结算会员银行账户中划拨
  99.《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定,将刑法第一百八十七条第一款修改为:“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,(  )。”
  A.数额巨大或者造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金
  B.数额巨大或者造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上二十万元以下罚金
  C.数额特别巨大或者造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金
  D.数额特别巨大或者造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑,并处五万元以上三十万元以下罚金
  100.《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定,将刑法第一百九十一条第一款修改为:“明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,有下列(  )行为之一的,没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。”
  A.提供资金账户的
  B.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的
  C.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
  D.协助将资金汇往境外的

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