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2012年3月期货《法律法规》临考预测题试卷

来源:233网校 2012-03-14 09:39:00
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  三、判断是非题(本题共20个小题,每题0.5分,共l0分。正确的用A表示,错误的用B表示。)
  121.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,期货投资者保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。(  )
  122.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。(  )
  123.期货公司进行混码交易的,客户不承担责任,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户应当承担相应的交易结果。(  )
  124.构成交割违约的,违约方应当承担违约责任;具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的,对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。(  )
  125.期货公司不可以委托其他机构从事中间介绍业务。(  )
  126.客户应当向期货公司登记以本人名义或他人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。(  )
  127.期货业协会是期货业的自律性组织,期货公司以及其他专门从事期货经营的机构自愿加入期货业协会,也可以不加入。(  )
  128.期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。(  )
  129.客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。(  )
  130.中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。(  )
  131.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。(  )
  132.非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从非结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(  )
  133.期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。(  )
  134.期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则,谨慎地在职权范围内行使职权,维护客户和公司的合法利益,不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动,不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。(  )
  135.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。(  )
  136.证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议。(  )
  137.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖.(  )
  138.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项,可以货币资金支付,也可以有价证券充抵的金额支付。(  )
  139.期货公司应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。(  )
  140.期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求,不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。(  )

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