21.期货公司变更注册资本时,不需要向中国证监会提交的申请材料是()。
A.主要部门负责人情况表
B.股东会关于变更注册资本的决议文件
C.变更注册资本的详细方案
D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
22.期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括()。
A.变更住所申请书
B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
C.变更住所的详细计划
D.申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
23.期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。
A.国务院
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会
24.期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.监事会
B.独立董事
C.首席风险官
D.首席执行官
25.期货公司应当设立()审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。
A.结算
B.交易
C.合规
D.法律
26.期货交易所应当在()向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A.每一季度结束后15日内
B.每一季度结束后30日内
C.每一年度结束后4个月内
D.每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
27.期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()优先。
A.客户利益
B.社会利益
C.公司利益
D.国家利益
28.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当()。
A.向董事会报告
B.拒绝签字
C.向证监会报告
D.注明自己的意见和理由
29.期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知(),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A.全体股东
B.证监会
C.期货交易所
D.全体客户
30.未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()以下罚款。
A.3万元
B.5万元
C.10万元
D.20万元