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2014年期货从业资格考试法律法规全真模拟试题及答案详解(第七套)

来源:233网校 2014-03-06 11:28:00

  21.期货公司变更注册资本时,不需要向中国证监会提交的申请材料是()。

  A.主要部门负责人情况表

  B.股东会关于变更注册资本的决议文件

  C.变更注册资本的详细方案

  D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议

  22.期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括()。

  A.变更住所申请书

  B.妥善处理客户保证金和持仓的报告

  C.变更住所的详细计划

  D.申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准

  23.期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。

  A.国务院

  B.期货交易所

  C.中国期货业协会

  D.中国证监会

  24.期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  A.监事会

  B.独立董事

  C.首席风险官

  D.首席执行官

  25.期货公司应当设立()审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。

  A.结算

  B.交易

  C.合规

  D.法律

  26.期货交易所应当在()向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

  A.每一季度结束后15日内

  B.每一季度结束后30日内

  C.每一年度结束后4个月内

  D.每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内

  27.期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()优先。

  A.客户利益

  B.社会利益

  C.公司利益

  D.国家利益

  28.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当()。

  A.向董事会报告

  B.拒绝签字

  C.向证监会报告

  D.注明自己的意见和理由

  29.期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知(),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

  A.全体股东

  B.证监会

  C.期货交易所

  D.全体客户

  30.未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()以下罚款。

  A.3万元

  B.5万元

  C.10万元

  D.20万元

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