二、多选题（本大题12小题．每题2.0分，共24.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）
第1题
期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。
A 中金所理事会
B 中金所会员大会
C 中国证监会
D 中国期货业协会
【正确答案】：C,D
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中困期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
第2题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。
A 口头警示
B 书面警示
C 约见谈话
D 责令处分责任人员
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
第3题
期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。
A 责令整改
B 暂停受理申请开立新的交易编码
C 暂停或者限制业务
D 调整或者取消会员资格
【正确答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
第4题
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其( )。
A 书面警示
B 行政处罚
C 公开谴责
D 通报批评
【正确答案】：C,D
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
第5题
期货公司会员为客户提供的服务有( )
A 建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密
B 为客户提供合理的投诉渠道
C 与银行建直立业务对接规则
D 督促客户依法维护自身权益
【正确答案】：B,D
【答案解析】 A项，《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十三条规定，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。C项，该办法第十五条规定，期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。
第6题
期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是( )。
A 了解客户
B 贴近客户
C 分类管理
D 集中管理
【正确答案】：A,C
【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二条规定，期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。
