2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(6)
41、
期货业协会的章程由会员大会制定,并报( )备案。
A.国务院国有资产监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.国家工商行政管理总局
D.商务部
42、 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经( )签字确认。
A.期货公司法定代表人
B.期货公司财务负责人
C.期货公司结算负责人
D.全体股东
43、 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前( )月末的风险监管报表。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.5个月
44、 期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由( )承担。
A.客户
B.期货交易所
C.期货公司
D.客户和期货公司共同
45、 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个
46、 证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少应有( )具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
47、 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾( )的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年
48、 会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由( )规定。
A.理事会
B.董事会
C.会员大会
D.中国证监会
49、 期货公司首席风险官不履行职责的,有权责令更换的机构是( )。
A.期货交易所
B.公司股东大会
C.公司董事会
D.中国证监会及其派出机构
50、 期货公司申请金融期货结算业务资格的,控股股东和实际控制人应持续经营( )以上完整的会计年度。
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个
A.国务院国有资产监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.国家工商行政管理总局
D.商务部
42、 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经( )签字确认。
A.期货公司法定代表人
B.期货公司财务负责人
C.期货公司结算负责人
D.全体股东
43、 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前( )月末的风险监管报表。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.5个月
44、 期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由( )承担。
A.客户
B.期货交易所
C.期货公司
D.客户和期货公司共同
45、 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个
46、 证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少应有( )具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
47、 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾( )的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年
48、 会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由( )规定。
A.理事会
B.董事会
C.会员大会
D.中国证监会
49、 期货公司首席风险官不履行职责的,有权责令更换的机构是( )。
A.期货交易所
B.公司股东大会
C.公司董事会
D.中国证监会及其派出机构
50、 期货公司申请金融期货结算业务资格的,控股股东和实际控制人应持续经营( )以上完整的会计年度。
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个
相关推荐
课程免费试听
课程专业名称 | 讲师 | 原价/优惠价 | 免费体验 | 报名 |
---|---|---|---|---|
期货从业法律法规单科VIP班(精讲+考点预测+机考押题+应试技巧) | 刘百川 | ¥500 / ¥350 | ||
期货从业投资分析单科VIP班(精讲+考点预测+机考押题+应试技巧) | 卢瑜 | ¥500 / ¥350 | ||
期货从业两科VIP班(含基础知识-市场教程和法规两科的精讲+考点预测+机考押题+应试技巧) | 王江龙 | ¥1200 / ¥600 | ||
期货从业基础知识-市场教程精讲班 | 王江龙 | ¥300 / ¥200 | ||
期货从业法律法规精讲班 | 刘百川 | ¥300 / ¥200 |