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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(6)

2014年06月13日 09:29:35来源:233网校 评论(0 我的做题记录
51、 期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由(  )签名。
A.全体会员
B.全体理事
C.出席会议的理事
D.有表决权的理事

52、 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的(  )。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%

53、 期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前(  )工作日将免职理由,及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3个
B.5个
C.10个
D.15个

54、 期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在(  )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新 申领。
A.10日
B.15 日
C.30日
D.45日

55、 根据规定,下列单位和个人中,可以依法从事期货交易,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是(  )。
A.事业单位和国家机关
B.期货交易所的工作人员
C.上市公司
D.期货业协会的工作人员

56、 未经(  )批准,期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.期货业协会
D.财政部

57、 证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(  )。
A.50%
B.80%
C.100%
D.150%

58、 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司(  )。
A.限期改正
B.说明原因,并处以罚款
C.停业整顿
D.限期报送或者补充更正

59、 在我国,依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是(  )。
A.期货交易所
B.中国证监会及其派出机构
C.商务部
D.国务院国有资产监督管理机构

60、 期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指(  )。
A.未被合约占用的保证金
B.已被合约占用的保证金
C.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金
D.风险准备金

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