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2014年期货从业《期货法律法规》考点测试题(1)

来源:233网校 2014-04-09 17:33:00
导读:
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21、 期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向(  )报告。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国证监会相关派出机构
C.中国证监会
D.中国期货业协会


22、 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定或修改经会员大会到会代表(  )以上表决通过后生效。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4


23、 期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事(  )。
A.自营业务
B.管理业务
C.外包业务
D.中间介绍业务


24、 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过(  )向中国期货业协会申请从业资格。
A.期货公司
B.期货交易所
C.所在从事期货经营业务的机构
D.期货监督管理机构的分支机构


25、 (  )依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国期货业协会和期货交易所


26、 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开(  )次会议。
A.2
B.3
C.4
D.1


27、 非结算会员在期货交易中违约的,全面结算会员期货公司先以(  )承担该非结算会员的违约责任。
A.自由资金
B.风险准备金
C.非结算会员的保证金
D.非结算会员的银行账户资金


28、 不属于申请经理层人员的任职资格应当具备条件的是(  )。
A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有期货从业人员资格


29、 申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务(  )年以上经验。
A.3
B.4
C.5
D.6


30、 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设(  )。
A.执行董事
B.非执行董事
C.独立董事
D.内部董事


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