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2014年期货从业《期货法律法规》考点测试题(1)

来源:233网校 2014-04-09 17:33:00
导读:
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共10道,共10分。
61、营业部负责人1年内累计离岗时间超过4个月的,期货公司应当更换营业部负责人,法律法规另有规定的除外。(  )


62、 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。(  )


63、 在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。符合规定条件的境外机构,可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。具体办法由国务院期货监督管理机构制定。(  )


64、 客户开立账户,必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件,中国证监会另有规定的除外。(  )


65、 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,不得向期货交易所申请非结算会员资格。(  )


66、 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于15人。(  )


67、 期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。(  )


68、 期货公司与客户共同承担期货市场风险。(  )


69、 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。(  )


70、 董事会是期货交易所的权力机构。(  )


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