四、综合题(共15道小题，每道小题2分，共30分)
1．张某、吴某、王某、李某四人同时申请一期货公司董事长一职，下列分别是四人的简要情况，则能够获得申请资格的是（ ）。
A．张某是大专学历，从事期货业务16年
B．吴某是大学本科学历，法学学士，从事律师工作8年
C．王某是专科学历，在某银行工作了4年
D．李某是经济学博士学历，刚刚毕业不久
2．李某为一期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关准确信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据本案例，下列说法中，正确的有（ ）。
A．李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕B_李某的行为属于商业受贿行为
C．应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款
D．情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任
3．2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。问：
(1)根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?（ ）
A．具有高中以上文化程度
B．年满18周岁
C．具有完全民事行为能力
D．有履行职责所必需的时间和精力
(2)张某通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．商务部
(3)期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?（ ）
A．品行端正，具有良好的职业道德
B．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满
(4)张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起多少个工作日内向中国期货业协会报告?（ ）
A．5个
B．7个
C．10个
D．20个
4．甲为A期货公司的客户，2011年3月行情发生剧烈波动，甲的账户亏损100万元，保证金不足，但A期货公司未按约定通知追加保证金，导致客户的损失继续扩大，增至130万元。下列关于责任承担的说法中，正确的是（ ）。
A．甲的交易保证金不足，A期货公司未按规定通知甲追加保证金，导致甲透支发生的扩大损失，A期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的80%
B．甲的交易保证金不足，A期货公司未按规定通知甲追加保证金，导致甲透支发生的扩大损失，A期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的70%
C．A期货公司没有严格执行交易所的保证金缴存比例要求，属于严重违规经营，应当全额承担130万元的损失
D．甲的交易保证金不足，A期货公司未按规定通知甲追加保证金，导致甲透支发生的扩大损失，A期货公司应当承担30万元赔偿责任
5．李果是持有甲期货公司4%o股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，以及金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜方，期货公司前景看好。于是李果就增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%，根据规定，李果这次股权变更应（ ）。
A．报期货交易所批准
B．报期货业协会批准
C．报中国证监会批准
D．报国务院批准
6．甲期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有，某次甲又故技重施赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是（ ）。
A．客户有权追回3万元利润
B．3万元属于非法所得，应该没收为国有
C．3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割
D．3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回
7．乙期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关
于乙期货公司的破产申请，下列说法中正确的是（ ）。
A．乙期货公司申请破产，应经国务院期货监督管理机构批准
B．乙期货公司申请破产，可以直接向人民法院申请
C．乙期货公司应先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务
D．乙期货公司破产后，应在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告
8．甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近期的表
现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自身以往的交易经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，可能有下跌的风险，于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨。造成吴某没有获利。据此，请作答：
(1)在该案例中，甲期货公司违反的规定有（ ）。
A．隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B．使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C．未将客户交易指令下达到期货交易所
D．以上均不是
(2)该案例中，甲期货公司应承担的责任有（ ）。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿、
C．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
(3)假设2009年甲期货交易所的手续费收人为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。
A．300万元
B．400万元
C．500万元
D．600万元
9．甲是上海期货交易所的会员，买入铜期货合约2000手(5吨／手)，价格为65000元／吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%，会员甲需要缴纳3250万元的保证金。会员甲想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，甲会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员甲用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）。
A．2600万元
B．2700万元
C．2800万元
D．3000万元
10．高某于2007年在A期货公司开户，一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买入50手11月份的大豆合约，下单员甲当日按市价买入50手11月份的大豆合约；第二天，高某又下达交易指令，卖50手11月份的大豆合约，下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约，替高某平仓，亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家，不可能亏损，向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中，正确的是（ ）。
A．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任
B．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某自己承担
C．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某和A期货公司共同承担
D．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但是高某认可了平仓方向，乙不承担责任，损失由高某和A期货公司共同承担
