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2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(八)

来源:233网校 2014-04-25 08:42:00
导读:233网校为大家提供2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(共8套),此卷为第八套。关注233网校期货从业,方便您第一时间掌握最新的试卷资料。

41.全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

A.内容

B.处理方式

C.格式

D.处理日期

42.除( )情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

A.收取非结算会员应当交存的保证金

B.依据非结算会员的要求支付可用资金

C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

43.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当报送的风险监管报表包括( )。

A.月度风险监管报表

B.季度风险监管报表

C.半年度风险监管报表

D.年度风险监管报表

44.期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所应当以适当方式发布的信息包括( )。

A.标准仓单数量

B.可用库容情况

C.即时行情

D.成交量排名情况

45.证券公司应当建立完备的协助开户制度,( )。

A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.向客户充分揭示期货交易风险

C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

D.告知期货保证金安全存管要求

46.证券公司不得( )。

A.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

B.代客户下达交易指令

C.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D.代客户接收、保管或者修改交易密码

47.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,下列说法正确的有( )。

A.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立

B.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度

C.证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于10年

D.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息 报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

48.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,严禁期货从业人员从事的行为 有( )。

A.贬低或诋毁其他机构、从业人员

B.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者

C.利用与有关组织的关系进行业务垄断

D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

49.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的有( )。

A.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务

B.除所在机构同意外,期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际 或潜在利益冲突的其他组织的职务

C.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任

D.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的,应当退还

50.期货从业人员的下列行为中,体现其严格自律、洁身自好的有( )。

A.抵制机构管理人员发出的违法违规指令

B.发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险

C.发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,及时向有关部门反映或举报

D.片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉

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