三、判断是非题
1.×【解析】国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料,供应商应当予以配合。
2.√
3。√
4.√
5.×【解析】公司制期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。
6.√
7.×【解析】根据《期货交易所管理办法》第56条规定,会员制期货交易所会员可以按规定转让会员资格。
8.×【解析】期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
9.×【解析】根据《期货公司管理办法》第34条第3款规定,期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺。
10.×【解析】期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。
11.√
12.×【解析】期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。
13.×【解析】取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。14.√
15.×【解析】根据《期货从业人员管理办法》第5条第2款规定,中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。
16.√
17.×【解析】董事长、总经理和副总经理中,应至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
19.√
20.√