二、多项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)
61、
期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（ ）。
A．董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
B．注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C．申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
D．申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元
62、
下列说法符合期货公司的公司治理的有（ ）。
A．期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B．期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺
C．期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
D．期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员、
63、
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款？（ ）
A．未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的
B．拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的
C．拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的
D．报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
64、
期货公司会员违反投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理措施?( )
A．责令整改、谈话提醒、书面警示
B．通报批评、公开谴责
C．暂停受理申请开立新的交易编码
D．调整或者取消会员资格
65、
关于期货交易所，下列说法正确的有（ ）。
A．应当及时发布价格预测信息
B．应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情
C．应保证即时行情的真实、准确
D．不得公布上市品种合约的最高价与最低价
66、
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码，此处的“特殊法人”包括（ ）。
A．证券公司
B．基金公司
C．合格境外机构投资者
D．须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人
67、
有（ ）情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。
A．未按照客户的交易指令进行期货交易的
B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C．违反法律、法规禁止性规定的
D．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
68、
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，拟任职期货公司应当向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料包括（ ）。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．2名推荐人的书面推荐意见
D．身份、学历、学位证明
69、
期货公司的下列人员中，应当对年度报告签署确认意见的有（ ）。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．财务负责人
70、
在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是（ ）。
A．中国证监会及其派出机构
B．中国期货业协会
C．中国金融期货交易所
D．中国期货保证金监控中心公司
