参考答案及解析:
1、【答案】A
【解析】参考《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条中规定:本规则由中国期货业协会负责解释。
2、【答案】C
【解析】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条中规定,会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
3、【答案】C
【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条规定,期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引,制定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与业务流程。
4、【答案】A
【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定,期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的,期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。
5、【答案】D
【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条规定,交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
6、【答案】C
【解析】根据《期货交易管理条例》第19务第2款规定,期货公司变更公司形式、业务范围,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
7、【答案】C
【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定,期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
8、【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定,期货公司变更法定代表人,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
9、【答案】D
【解析】根据《期货交易管理条例》第21条规定,期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
10、【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第25条规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。
11、【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第25条第2款规定,期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项A、C、D是错误的。
12、【答案】D
【解析】根据《期货交易管理条例》第26条规定,国家机关、事业单位,国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。因此,选项A、B、C不得从事期货交易。选项D可以依法从事期货交易。
13、【答案】D
【解析】根据《期货交易管理条例》第28条规定,期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
14、【答案】B
【解析】依据《期货交易管理条例》第29条第3款规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有。
15、【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第31条规定,期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。
16、【答案】D
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第12条第2款规定,期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金。
17、【答案】A
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第15条第2款规定,期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。
18、【答案】B
【解析】财政部负责期货投资者保障基金财务监管。
19、【答案】A
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第1款规定,中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
20、【答案】C
【解析】期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。