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2016年期货从业资格考试法律法规模拟试题十一

来源:233网校 2016-04-28 10:35:00
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  单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)

  1.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的解释权由(  )负责。

  A.中国期货业协会

  B.中国金融期货交易所

  C.中国证监会

  D.中国证券业协会

  2.为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷,会员单位应当完善(  )。

  A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

  B.客户开发责任追究制度

  C.客户纠纷处理机制

  D.客户开发责任追究制度

  3.期货公司会员应当根据(  )的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引,制定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与业务流程。

  A.国务院

  B.期货业协会

  C.中国证监会

  D.国务院期货监督管理机构

  4.期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报(  )备案。

  A.期货交易所

  B.期货业协会

  C.中国证监会

  D.国务院期货监督管理机构

  5.交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报(  )。

  A.期货交易所

  B.期货业协会

  C.中国证监会

  D.中国证监会相关派出机构

  6.期货公司变更公司形式、业务范围,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(  )内作出批准或者不批准的决定。

  A.15日

  B.1个月

  C.2个月

  D.3个月

  7.期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(  )内作出批准或者不批准的决定。

  A.20日

  B.1个月

  C.2个月

  D.3个月

  8.期货公司变更法定代表人,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(  )内作出批准或者不批准的决定。

  A.20日

  B.1个月

  C.2个月

  D.6个月

  9.期货公司成立后无正当理由超过(  )未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续(  )以上,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

  A.1个月;1个月

  B.1个月;2个月

  C.2个月;3个月

  D.3个月;3个月

  10.期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示(  ),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。

  A.风险说明书

  B.营业执照

  C.公司章程

  D.公司资信证明

  11.下列有关期货交易基本规则的说法正确的是(  )。

  A.期货公司可以依法向客户作获利保证

  B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易

  C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益

  D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险

  12.下列单位或个人中,可以依法从事期货交易的是(  )。

  A.国家机关

  B.国务院期货监督管理机构

  C.期货业协会的工作人员

  D.作为期货交易所会员的某企业法人

  13.依据《期货交易管理条例》的规定,期货交易所不得发布(  )。

  A.上市品种合约的成交量、成交价

  B.上市品种合约的最高价与最低价

  C.上市品种合约的开盘价与收盘价

  D.价格预测信息

  14.期货公司向客户收取的保证金,属于(  )所有。

  A.期货公司

  B.客户

  C.期货交易所

  D.国务院期货交易管理机构

  15.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行(  )制度。

  A.混合操作

  B.业务分离和资金分离

  C.业务混合和资金分离

  D.业务分离和资金混合

  16.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属(  )。

  A.期货交易所

  B.期货公司

  C.财政部

  D.期货投资者保障基金

  17.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送( )。

  A.中国证监会和财政部

  B.财政部

  C.中国期货业协会

  D.期货交易所

  18.在我国,负责期货投资者保障基金财务监管的是(  )。

  A.中国证监会

  B.财政部

  C.中国银监会

  D.中国期货业协会

  19.在我国,负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的机构是(  )。

  A.中国证监会

  B.中国银监会

  C.中国期货业协会

  D.期货交易所

  20.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报(  )批准。

  A.中国证监会

  B.中国银监会

  C.财政部

  D.中国期货业协会

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