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2016年期货从业资格考试法律法规模拟试题十七

来源:233网校 2016-05-12 13:57:00
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  • 第2页:参考答案及解析

      参考答案及解析:

      1、【答案】B

      【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第2款规定,中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

      2、【答案】B

      【解析】存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

      3、【答案】A

      【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定,现有期货投资者保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿。

      4、【答案】A

      【解析】期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

      5、【答案】D

      【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第21条规定,使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。

      6、【答案】B

      【解析】期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由中国证监会予以公告。

      7、【答案】C

      【解析】会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3,应当召开临时会员大会。

      8、【答案】A

      【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构,由全体会员组成。

      9、【答案】B

      【解析】会员制期货交易所会员大会由理事长主持。

      10、【答案】C

      【解析】根据《期货交易所管理办法》第22条规定,会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

      11、【答案】B

      【解析】根据《期货交易所管理办法》第23条规定,会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效。

      12、【答案】B

      【解析】会员制期货交易所会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

      13、【答案】B

      【解析】会员制期货交易所设理事会,每届任期3年。

      14、【答案】D

      【解析】理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

      15、【答案】A

      【解析】根据《期货交易所管理办法》第26条规定,会员制期货交易所理事会的非会员理事由中国证监会委派。

      16、【答案】B

      【解析】根据《期货公司管理办法》第20条规定,期货公司变更法定代表人的,应当向其住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料。

      17、【答案】D

      【解析】根据《期货公司管理办法》第22条规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。

      18、【答案】C

      【解析】期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月月末的风险监管报表。

      19、【答案】C

      【解析】期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

      20、【答案】B

      【解析】选项8属于期货公司申请设立营业部时应提交的申请材料。

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