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2016年期货从业资格考试法律法规模拟试题十七

来源:233网校 2016-05-12 13:57:00
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  单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)

  1.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,(  )定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

  A.财政部

  B.中国证监会

  C.期货交易所

  D.中国银监会

  2.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,存在较高风险的期货公司应当(  )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

  A.每日

  B.每月

  C.每年

  D.每季度

  3.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由(  )。

  A.后续缴纳的保障基金补偿

  B.风险准备金补偿

  C.期货交易所的自有资金补偿

  D.期货公司的自有资金补偿

  4.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,(  )可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

  A.中国证监会

  B.期货交易所

  C.中国期货业协会

  D.财政部

  5.使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以(  )弥补保证金缺口。

  A.风险准备金

  B.期货投资者保障基金

  C.公积金

  D.自有资金和变现资产

  6.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由(  )予以公告。

  A.中国银监会

  B.中国证监会

  C.中国期货业协会

  D.商务部

  7.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的(  ),应当召开临时会员大会。

  A.1/2

  B.1/3

  C.2/3

  D.3/4

  8.会员制期货交易所的权力机构是(  )。

  A.会员大会

  B.股东大会

  C.董事会

  D.监事会

  9.会员制期货交易所会员大会由(  )主持。

  A.董事长

  B.理事长

  C.监事长

  D.总经理

  10.会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开(  )前通知会员。

  A.5日

  B.7日

  C.10日

  D.15日

  11.会员制期货交易所会员大会有(  )会员参加方为有效。

  A.1/3以上

  B.Z/3以上

  C.1/4以上

  D.3/4以上

  12.会员制期货交易所会员大会结束之日起(  )内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

  A.7日

  B.10日

  C.15日

  D.30日

  13.会员制期货交易所设理事会,每届任期(  )。

  A.2年

  B.3年

  C.5年

  D.7年

  14.下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是(  )。

  A.理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责

  B.理事会设理事长1人、副理事长1~2人

  C.理事会会议至少每半年召开一次

  D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

  15.会员制期货交易所理事会的非会员理事由(  )。

  A.中国证监会委派

  B.中国期货业协会委派

  C.会员大会选举产生

  D.理事会选举产生

  16.期货公司变更法定代表人的,应当向(  )提交变更法定代表人申请书等申请材料。

  A.住所地的期货交易所

  B.住所地的中国证监会派出机构

  C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构.

  D.国务院国有资产监督管理机构

  17.期货公司变更住所,应当向(  )提交变更住所申请书等申请材料。

  A.迁出地期货交易所

  B.迁出地工商行政管理机构

  C.拟迁入地期货交易所

  D.拟迁入地中国证监会派出机构

  18.期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前(  )月末的风险监管报表。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.5个月

  19.期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向(  )提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

  A.原负责人所在地的中国证监会派出机构

  B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构

  C.营业部所在地的中国证监会派出机构.

  D.其住所地的工商行政管理机构

  20.期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括(  )。

  A.终止营业部申请书

  B.营业部的管理制度文本

  C.拟终止营业部的决议文件

  D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

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