第101题:多选题:
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的()中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
A.月度报告
B.季度报告
C.年度报告
D.半年报
第102题:多选题:
全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其()保证金。
A.期货公司
B.客户
C.结算会员
D.非结算会员
第103题:多选题:
期货公司金融期货结算业务资格分为()。
A.非结算会员资格
B.期货交易资格
C.交易结算业务资格
D.全面结算业务资格
第104题:多选题:
期货公司应当按照期货交易所规则,()等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。
A.使用自有资金缴存结算担保金
B.维持最低数额的结算准备金
C.使用自有资金缴存结算准备金
D.使用客户保证金缴存结算准备金
第105题:多选题:
除()情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A.依据非结算会员的要求支付可用资金
B.收取非结算会员应当交存的保证金
C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
第106题:多选题:
下列关于交易结算报告处理方法的说法正确的有()。
A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
B.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的,应按照结算协议约定的方式确认
C.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的,视为对交易结算报告内容有异议
D.非结算会员有异议的,全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实
第107题:多选题:
下列关于结算担保金的说法正确的有()。
A.全面结算会员期货公司以客户的保险金向期货交易所缴纳结算担保金
B.全面结算会员期货公司以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
C.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
D.全面结算会员期货公司可向非结算会员收取结算担保金
第108题:多选题:
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有().
A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D.客户盈利情况
第109题:多选题:
下列关于预计负债的说法正确的有()。
A.期货公司应按企业会计准则的规定确认预计负债
B.中国证监会派出机构可要求期货公司对预计负债进行专项说明
C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应要求期货公司相应核减净资本金额
D.期货公司任何情况下都不必确认预计负债
第110题:多选题:
期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()
A.暂停营业
B.公开道歉
C.限期报送
D.补充更正