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2016年期货从业资格考试《法律法规》考前强化模拟试卷(一)

来源:233网校 2016-08-12 09:22:00

 第71题:多选题:

  期货公司的()应当对年度报告签署确认意见。

  A.法定代表人

  B.董事

  C.高级管理人员

  D.财务负责人

  第72题:多选题:

  自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。

  A.董事

  B.法定代表人

  C.监事

  D.营业部负责人

  第73题:多选题:

  ()辞职的,期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。

  A.法定代表人

  B.董事长

  C.财务负责人

  D.总经理

  第74题:多选题:

  参加从业考试的,应当符合的条件有()。

  A.年满16岁

  B.具有完全民事行为能力

  C.具有大专以上文化程度

  D.具有高中以上文化程度

  第75题:多选题:

  期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可采取()等监管措施。

  A.责令改正

  B.开除

  C.监管谈话

  D.出具警示函

  第76题:多选题:

  首席风险官应建立健全和有效执行的制度有()。

  A.风险监管指标管理制度

  B.内部控制制度

  C.总经理任免制度

  D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

  第77题:多选题:

  首席风险官应制作并保留(),真实、充分地反映其履行职责情况。

  A.工作计划

  B.工作底稿

  C.工作记录

  D.工作职责

  第78题:多选题:

  期货公司的风险监管指标包括()。

  A.净资本

  B.利润率

  C.流动资产与流动负债的比例

  D.负债与净资产的比例

  第79题:多选题:

  全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的,应在签订、变更或终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的()报告。

  A.期货交易所

  B.中国证监会

  C.中国证监会的派出机构

  D.期货保证金安全监控机构

  第80题:多选题:

  期货公司应建立与风险监管指标相适应的(),确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  A.保证金制度

  B.内部控制制度

  C.动态风险监控机制

  D.资本补足机制

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