第71题:多选题:
期货公司的()应当对年度报告签署确认意见。
A.法定代表人
B.董事
C.高级管理人员
D.财务负责人
第72题:多选题:
自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。
A.董事
B.法定代表人
C.监事
D.营业部负责人
第73题:多选题:
()辞职的,期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。
A.法定代表人
B.董事长
C.财务负责人
D.总经理
第74题:多选题:
参加从业考试的,应当符合的条件有()。
A.年满16岁
B.具有完全民事行为能力
C.具有大专以上文化程度
D.具有高中以上文化程度
第75题:多选题:
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可采取()等监管措施。
A.责令改正
B.开除
C.监管谈话
D.出具警示函
第76题:多选题:
首席风险官应建立健全和有效执行的制度有()。
A.风险监管指标管理制度
B.内部控制制度
C.总经理任免制度
D.期货公司员工近亲属持仓报告制度
第77题:多选题:
首席风险官应制作并保留(),真实、充分地反映其履行职责情况。
A.工作计划
B.工作底稿
C.工作记录
D.工作职责
第78题:多选题:
期货公司的风险监管指标包括()。
A.净资本
B.利润率
C.流动资产与流动负债的比例
D.负债与净资产的比例
第79题:多选题:
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的,应在签订、变更或终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的()报告。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国证监会的派出机构
D.期货保证金安全监控机构
第80题:多选题:
期货公司应建立与风险监管指标相适应的(),确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
A.保证金制度
B.内部控制制度
C.动态风险监控机制
D.资本补足机制